Курс: Оперативно-розыскные мероприятия

Курс: Оперативно-розыскные мероприятия и использование результатов оперативно-розыскной деятельности

Раскрываются понятия оперативно-розыскных мероприятий, их виды, основанные на криминалистических методах, а также разведывательные методы. Излагаются понятия оперативно-розыскного процесса и его характеристики.

Определяется сыскная квалификация уголовно-правового деяния. Представлена характе-ристика лиц и групп лиц, изучаемых в оперативно-розыскной деятельности, а также характе-ристика лиц, защищаемых при проведении оперативно-розыскных мероприятий. Существенное внимание уделяется проблемам использования результатов оперативно-розыскных мероприятий в доказывании по уголовным делам.

Рассматриваются значения и способы судебного контроля и прокурорского надзора за оперативно-розыскной деятельностью.


ДИДАКТИЧЕСКИЙ ПЛАН

Оперативно-розыскные мероприятия и использование результатов оперативно-розыскной деятельности. Общая характеристика оперативно-розыскных мероприятий. Оперативно-розыскные мероприятия, основанные на криминалистических методах. Оперативно-розыскные мероприятия – разведывательные методы. Понятие оперативно-розыскного процесса и его характеристика. Сыскная квалификация деяния в оперативно-розыскном процессе. Дело оперативного учета в оперативно-розыскном процессе. Лица и группы лиц, изучаемые в оперативно-розыскной деятельности. Лица, защищаемые в оперативно-розыскной деятельности. Использование результатов оперативно-розыскных мероприятий в доказывании по уголовным делам. Организация оперативно-розыскной деятельности в сфере борьбы с незаконным оборотом наркотиков. Судебный контроль за оперативно-розыскной деятельностью. Прокурорский надзор за оперативно-розыскной деятельностью.

 


Общая характеристика оперативно-розыскных мероприятий

Каталог оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ), зафиксированный в законе об оперативно-розыскной деятельности, и его структура

Увеличивающаяся угроза резкого всплеска криминальной активности потребовала от законодателя расширения каталога оперативно-розыскных мероприятий в Федеральном законе об оперативно-розыскной деятельности (далее ОРД). В арсенале оперативно-розыскных органов появились криминалистические методы, приобретающие оперативно-розыскной характер за счет их интеграции с приемами конспирации. Вместе с тем ОРД опирается и на разведывательные методы, которых не имеют в своем распоряжении иные виды правоохранительной деятельности.

В каталоге оптимально сочетаются как криминалистические методы, так и разведывательные.

К первой группе относятся методы, основывающиеся на эмпирических методах познания: опрос, обследование различных объектов, наблюдение и т.д. Ко второй группе – те, применение которых связано с использованием технических устройств для секретного сбора информации, разведывательные методы добывания информации: прослушивание телефонных переговоров, перлюстрация, оперативное внедрение, агентурный метод и др.

Закон указывает на возможность вмешательства в частную жизнь граждан и на ограничение в ряде случаев прав граждан на тайну телефонных и иных переговоров, неприкосновенность жилища и др. охраняемых Конституцией прав. Включение таких оперативно-розыскных мероприятий в каталог оговаривается разрешением проводить их только в связи с определенными обстоятельствами, стадиями оперативно-розыскного процесса. Условием включения таких оперативно-розыскных мероприятий в законодательный каталог является согласие на их проведение органов, которым вменяется в обязанность контроль за законностью их осуществления. В России это входит в компетенцию судьи.

В каталог включено оперативно-розыскное мероприятие, которое проводится определенными субъектами, выполняющими под легендой разведывательную работу в преступной среде, правовая основа для их деятельности формулируется в виде таких действий, как оперативное внедрение.

Для решения задач оперативно-розыскной деятельности, предусмотренных ст. 2 ФЗ об ОРД, и получения информации, имеющей значение для осуществления этих задач, оперативно-розыскной закон определил законодательный каталог оперативно-розыскных мероприятий, указывающий на наличие у оперативно-розыскной деятельности средств и методов, свойственных только ей. Оперативно-розыскное мероприятие – это комплексный способ (метод) и средство ОРД, с помощью которого собирается данная информация.

Оперативно-розыскное мероприятие (ОРД) представляет совокупность отдельных оперативно-розыскных действий, решений и средств, направленных на выполнение конкретной задачи ОРД, предусмотренной ст. 2 ФЗ об ОРД.

Законодательное закрепление исчерпывающего перечня ОРМ обеспечивает соблюдение прав и свобод человека и гражданина, определяет правомерность действий субъектов ОРД.

ОРМ могут проводиться как самостоятельно, так и в совокупности с другими ОРМ, могут проводиться гласно и негласно. При одновременном проведении нескольких оперативно-розыскных мероприятий может сочетаться их гласное и негласное проведение.

Гласное проведение ОРМ предусматривает деятельность, в ходе которой должностные лица оперативно-розыскных органов открыто представляют их интересы. Негласное проведение ОРМ подразумевает тайное их осуществление, при котором скрывается принадлежность должностных лиц ОРО к правоохранительным органам. Проведение негласных ОРМ продиктовано необходимостью получения информации о тщательно скрываемых и маскируемых признаках преступной деятельности, которая может быть обнаружена гласными методами. От применения ОРМ негласного характера зависит своевременность и быстрота предотвращения и раскрытия заранее планируемых и подготавливаемых противоправных действий.

Перечень оперативно-розыскных мероприятий объединен общей направленностью на получение информации для ее последующей реализации, так как в результате проведения ОРМ становится возможным решение задач ОРД и достижение целей.

Цели оперативно-розыскных мероприятий перечислены в ст. 1 ФЗ об ОРД: защита жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Цель проведения ОРМ определяет круг объектов мероприятия, которыми могут быть физические лица как носители информации или как субъекты преступления, а также лица, с согласия которых проводятся ОРМ по их проверке или защите. Категориями этих лиц обусловлены вид, форма, основания и условия проведения конкретных мероприятий.

В ст. 6 «Оперативно-розыскные мероприятия» Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» приведен полный перечень оперативно-розыскных мероприятий, которые могут применяться сотрудниками оперативно-розыскных органов.

1. Опрос.

2. Наведение справок.

3. Сбор образцов для сравнительного исследования.

4. Проверочная закупка.

5. Исследование предметов и документов.

6. Наблюдение.

7. Отождествление личности.

8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств.

9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений.

10. Прослушивание телефонных переговоров.

11. Снятие информации с технических каналов связи.

12. Оперативное внедрение.

13. Контролируемая поставка.

14. Оперативный эксперимент.

Приведенный перечень оперативно-розыскных мероприятий может быть изменен или дополнен только федеральным законом.

В статье закона перечислены 14 оперативно-розыскных мероприятий, семь из которых являются сложной формой оперативно-розыскного деяния, иначе, комплексными методами ОРД: шесть ОРМ являются действиями, одно – оперативной операцией.

ОРМ – комплексные методы ОРД.

– Проверочная закупка.

– Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств.

– Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений.

– Прослушивание телефонных переговоров.

– Снятие информации с технических каналов связи.

– Оперативное внедрение.

– Оперативный эксперимент.

ОРМ в виде действий.

– Опрос.

– Наведение справок.

– Сбор образцов для сравнительного исследования.

– Исследование предметов и документов.

– Наблюдение.

– Отождествление личности.

В качестве оперативной операции выступает – контролируемая поставка.

Оперативно-розыскные мероприятия организуются и проводятся должностными лицами органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. В осуществлении некоторых оперативно-розыскных мероприятий могут принимать личное участие несколько оперативных работников, а также должностные лица и специалисты, обладающие научными, техническими и иными специальными знаниями, и отдельные граждане с их согласия на гласной и негласной основе.

Закон запрещает проведение оперативно-розыскных мероприятий и использование специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации, лицами, не уполномоченными на то ФЗ об ОРД.

Общественные отношения, возникающие в связи с необходимостью защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств, регулируются посредством правовых норм. Правовое регулирование ОРД осуществляется на уровне конституционных положений, ФЗ, ведомственных и межведомственных подзаконных актов, т.е. правовая основа ОРД двухуровневая, состоящая из законов и иных нормативных правовых актов.

Правовую основу проведения оперативно-розыскных мероприятий составляют Конституция Российской Федерации, Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности», другие федеральные законы и принятые в соответствии с ними иные нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти, а также изданные в соответствии с законодательством Российской Федерации нормативные акты органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, регламентирующие организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Нормативные правовые акты, составляющие круг источников правового регулирования общественных отношений в сфере ОРД, можно подразделить на пять групп, в зависимости от их юридической силы.

Первую группу составляют нормы Конституции Российской Федерации.

Вторую группу составляют нормы ФЗ об ОРД.

В третью группу входят нормы других федеральных законов, перечень которых носит открытый характер и может пополняться новыми законодательными актами, в их число входят такие законы: УК, УПК, Закон о государственной тайне, ФЗ о прокуратуре.

К четвертой группе относятся иные нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти: акты Президента РФ, представительного и законодательного органа РФ, Правительства РФ, например, Указ Президента РФ от 12 июля 1995 г. № 673 «Об упорядочении организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий с использованием технических средств».

К пятой группе относятся межведомственные, подлежащие государственной регистрации в Минюсте России нормативные правовые акты министерств и ведомств, осуществляющих и контролирующих ОРД.

Правовой основой проведения оперативно-розыскных мероприятий является система норм, закрепленных в Законе об ОРД. Так, в законе предусмотрен комплекс оснований для проведения ОРМ.

Основаниями, т.е. причинами, оправдывающими проведение оперативно-розыскных мероприятий, являются фактические данные – информация о совершении деяний, подпадающих под признаки того или иного противоправного деяния, обстоятельства, которые требуют проверки в виде проведения оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренные в ст. 7 ФЗ об ОРД.

Среди фактических оснований различают:

– необходимость решения задачи предупреждения совершения преступлений, выявления, пресечения и раскрытия (ст. 1 и 2 ФЗ об ОРД);

– наличие данных о совершении преступления, наличие возбужденного уголовного дела
(ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД);

– наличие фактических данных о безвестном отсутствии лица (под. 4 п. 2 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД);

– необходимость соблюдения административно-правовых мер (п. 5 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД);

– необходимость исполнения международных договоров (п. 6 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД ).

В зависимости от содержания фактических данных основания подразделяют на три группы:

– уголовно-правового характера;

– административно-правового характера;

– смешанного характера.

Основаниями уголовно-правового характера в соответствии со ст. 7 ФЗ об ОРД являются:

1) наличие возбужденного уголовного дела;

2) ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения:

о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или, совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела (подп. 1 п. 2); лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания (подп. 3 п. 2 );

3) поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве (п. 3 ч. 1 ст .7).

Основания административно-правового характера предусмотрены в ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД, в которой определен круг оснований ОРМ и прав оперативно-розыскных органов в ходе оперативно-проверочной работы, проводимой в административно-режимных целях.

Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, в пределах своих полно-мочий вправе также собирать данные, необходимые для принятия решений.

1. О допуске к сведениям, составляющим государственную тайну.

2. О допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды.

3. О допуске к участию в оперативно-розыскной деятельности или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления.

4. Об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении оперативно-розыскных мероприятий.

5. По обеспечению безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную дея-тельность.

6. О выдаче разрешений на частную детективную и охранную деятельность.

Однако в соответствии с ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД в целях административной проверки граждан запрещается проводить ряд ОРМ, перечисленных в п. 8-11 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД:

– обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств;

– контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;

– прослушивание телефонных переговоров;

– снятие информации с технических каналов связи.

Основания смешанного характера – это основания, которые одновременно содержат возможность для проведения ОРМ в связи с совершением преступления, а также по другим основаниям, изложенным в нормативно-правовых актах, либо исходящих из толкования смысла ФЗ об ОРД. Ими являются:

– запросы других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, по основаниям, указанным в настоящей статье (п. 4 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД);

– постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмот-ренном законодательством Российской Федерации;

– запросы международных правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации;

– наличие сведений о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации (подп. 2 п. 2 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД);

наличие сведений о лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов (подп. 4 п. 2 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД).

Кроме фактических оснований выделяют формальные юридические поводы для проведения ОРМ, или предусмотренные оперативно-розыскным законодательством или нормативными правовыми актами оперативно-розыскного органа и поступившие к оперативному работнику источники фактической информации, содержащие сведения о фактических основаниях для осуществления оперативно-розыскных мероприятий (п. 1, 3-6 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД ).

Различают две группы поводов: поводы, исходящие от участников оперативно-розыскной деятельности; поводы, исходящие от других субъектов.

Поводы, исходящие от участников оперативно-розыскной деятельности, это поводы, указанные в ст. 7 ФЗ об ОРД: запросы других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, по основаниям, указанным в настоящей статье; наличие дела оперативного учета (ст. 10 ФЗ об ОРД), наличие решения руководителя оперативно-розыскного органа, а именно, мотивированного постановления одного из руководителей органа (ч. 3, 5 ст. 8, ч. 2 ст. 9 ФЗ об ОРД); наличие оперативно-служебного документа, предусмотренного ведомственными нормативно-правовыми актами, исполненного оперативным работником, например, рапорта, справки, наличие сообщений агента.

Поводами исходящими от других субъектов, являются указанные в п. 3 ч. 1 ст. 7 поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве, а также наличие заявления (письма) лица на прослушивание телефонных переговоров (ч. 4 ст. 8 ФЗ об ОРД) и явка с повинной.

Осуществление любого из ОРМ допустимо при наличии одновременно и повода, и фактического основания.

Основаниями для проведения оперативно-розыскных мероприятий являются:

1. Наличие возбужденного уголовного дела.

2. Ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения:

– о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

– о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;

– о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

– о лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов.

3. Поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве.

4. Запросы других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, по основаниям, указанным в настоящей статье.

5. Постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

6. Запросы международных правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации.

Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность в пределах своих полномочий, вправе также собирать данные, необходимые для принятия решений:

1. О допуске к сведениям, составляющим государственную тайну.

2. О допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды.

3. О допуске к участию в оперативно-розыскной деятельности или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления.

4. Об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении оперативно-розыскных мероприятий.

5. По обеспечению безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

6. О выдаче разрешений на частную детективную и охранную деятельность.

Существует несколько способов классификации оперативно-розыскных мероприятий, их можно классифицировать по различным критериям.

1. По продолжительности проведения оперативно-розыскные мероприятия могут подраз-деляться на разовые и длящиеся.

Разовыми могут быть такие ОРМ, как опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования.

Длящимися ОРМ являются: наблюдение, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи.

2. По форме проведения оперативно-розыскные мероприятия подразделяются на гласные и негласные, осуществляющиеся с зашифровкой их истинной цели и без нее. При гласном проведении ОРМ их проведение не скрывается и не зашифровывается. При негласном проведении ОРМ они осуществляются в тайне от окружающих, проверяемых, разрабатываемых, обвиняемых и иных лиц.

ОРМ, проводимые только негласно: контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент.

ОРМ, проводимые как гласно, так и не гласно: опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, исследование предметов и документов, проверочная закупка, наблюдение, отождествление личности, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств.

3. По степени применения технических средств оперативно-розыскные мероприятия подразделяются на оперативно-технические мероприятия и не имеющие преимущественно технического содержания предпринимаемых действий.

К оперативно-техническим мероприятиям относятся такие ОРМ, как прослушивание теле-фонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, осуществляемые только с применением технических средств.

4. По степени их отношения к конституционным правам граждан оперативно-розыскные мероприятия подразделяются на ограничивающие конституционные права граждан и не имеющие таких ограничений. В ст. 9 Закона об ОРД установлен особый порядок проведения оперативно-розыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права граждан: права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, переда-ваемых по сетям электрической и почтовой связи, на неприкосновенность жилища.

5. По степени проникновения в криминально-криминогенную среду оперативно-розыскные мероприятия подразделяются на глубокие и поверхностные. К наиболее глубоким относят оперативное внедрение в преступную среду и агентурное наблюдение; к поверхностным – сбор образцов для сравнительного исследования и отождествление личности.

6. По направленности и характеру оперативно-розыскные мероприятия подразделяются на разведывательные, контрразведывательные, оперативно-поисковые, розыскные, вспомогательные, обеспечивающие.

7. По сочетанию между собой оперативно-розыскные мероприятия подразделяются на автономные и комплексные. К комплексным относят оперативное внедрение, контролируемую поставку, оперативный эксперимент.

 


Оперативно-розыскные мероприятия, основанные на криминалистических методах

В арсенале оперативно-розыскной деятельности существуют криминалистические методы, носящие оперативно-розыскной характер за счет их интеграции с приемами конспирации.

Опрос – это оперативно-розыскное мероприятие, основанное на проведении специальной беседы с лицами, которые могут располагать сведениями, необходимыми для решения задач ОРД. Иными словами, опрос – это сбор фактической информации имеющей значение для решения конкретной задачи ОРД со слов опрашиваемого человека, который реально или возможно располагает ею.

Опросы могут проводиться в интересах установления фактов, необходимых для решения задач ОРД, с лицами обладающими информацией: очевидцами, потерпевшими и т.д.

Направленность на выявление и обнаружение скрытой информации, имеющей значение для решения задач борьбы с преступностью указывает на его поисковый характер опроса.

Объекты опроса – любые лица, располагающие оперативно значимой информацией, неза-висимо от возраста, гражданства, социального положения, религиозных убеждений и других обстоятельств.

Основания и условия для проведения опроса – общие основания для проведения ОРМ. Одним из них является добровольное согласие лица на опрос (беседу), ясно выраженное опра-шивающему. Лица, отказавшиеся явиться для проведения беседы, не могут быть подвергнуты приводу. При согласии опрашиваемого опрос может проводиться в любом месте.

Субъектами данного ОРМ, осуществляющими его, являются: основным – должностное лицо органа, осуществляющего оперативную деятельность или, по его заданию, сотрудники спецподразделений правоохранительных органов и спецслужб, например, участковые уполно-моченные милиции; дополнительным – агент или иное лицо, содействующее проведению ОРД.

Различают два вида опроса – заранее подготовленный и неподготовленный, т.е. проводимый экспромтом, необходимость осуществления которого возникает в конкретной складывающейся оперативно-розыскной ситуации.

В интересах получения информации от лиц, располагающих сведениями, необходимыми для решения задач ОРД, но не желающих предоставлять ее сотрудникам ОРО возможно исполь-зование правил конспирации.

В соответствии со ст. 15 ФЗ об ОРД органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, имеют право использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие личность должностных лиц, ведомственную принадлежность учреждений, организаций, подраз-делений, помещений и транспортных средств органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Формы проведения – гласная и негласная.

Гласная форма опроса может проводиться двумя способами: с официальным представлением оперативного сотрудника и с зашифровкой его действий, легендированием истинной цели опроса.

Легендирование – это способ создания субъектом или оперативно-розыскным органом, оперативником благоприятных условий для решения сыскных задач, заключающийся в создании легенды или зашифровке участников сыска, оперативного работника или агента.

В соответствии с ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД его субъекты вправе использовать (гласно или с соблюдением мер конспирации) информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фото-съемку, а также другие технические средства, не наносящие ущерба жизни и здоровью людей.

Использование технических средств должно быть оформлено рапортом сотрудника, применявшего эти средства.

Одним из технических средств признается использование полиграфа – многоканального медико-биологического прибора, регистрирующего эмоциональное состояние опрашиваемого, возможность его использования при опросе в оперативно-розыскной деятельности предусмотрена ведомственными нормативными правовыми актами и проводится по специальным методикам.

Опрос с использованием полиграфа могут проводить сотрудники оперативных аппаратов, прошедшие специальную подготовку и имеющие допуск к работе с указанными устройствами, – операторы.

Результаты такого опроса оформляются заключением оператора, которое может передаваться следователю для использования в процессе доказывания.

Однако информация, полученная в ходе опроса с помощью полиграфа, не может использоваться в качестве доказательств и имеет только ориентирующее значение.

Результаты опроса могут быть оформлены объяснением, заявлением, явкой с повинной, при согласии опрашиваемого, или рапортом (справкой) сотрудника ОРО.

По просьбе опрашиваемого сотрудник оперативного подразделения обязан обеспечить конфиденциальность опроса. В этом случае рапорт (справка) хранится и используется по правилам секретного делопроизводства и к материалам уголовного дела не приобщается.

Опрос как ОРМ отличается от опроса, проводимого частными сыщиками, во-первых, субъектами, а во– вторых, целями. Целью опроса как ОРМ является защита от преступных посягательств. Целью опроса в деятельности частных детективов является получение прибыли.

Наведение справок – это оперативно-розыскное мероприятие, основанное на непосредственном ознакомлении с соответствующим документом или иным материальным носителем, представляющим оперативный интерес, на получении фактической информации, имеющей значение для решения задач ОРД, путем направления запроса соответствующему юридическому или физическому лицу, которое располагает или может располагать такой информацией, а также направления запросов о предоставлении таких сведений в государственные органы, предприятия, учреждения и организации, имеющие информационные системы.

Наведение справок как оперативно-розыскное мероприятие предусмотрено п. 2 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД, как правило, это длящееся ОРМ.

Объектом наведения справок являются все общественные отношения, защищаемые ФЗ об ОРД. Предметом наведения справок являются оперативные, криминалистические и иные базы данных (учеты), информационные системы (местные, региональные и общероссийские информационно-поисковые системы) и архивы, а также иные документальные источники, включая редкие коллекции, и т.п.

Объективная сторона – это простая форма оперативно-розыскного деяния, т.е. это оперативно-розыскное действие.

Объектом изучения являются различные документы, получаемые оперативно-розыскным органом из организаций и учреждений путем запросов, содержащие сведения о лицах и других объектах, а также характеризующие их.

Предметом наведения справок могут быть сведения о биографии, образовании, роде занятий, имущественном положении, месте проживания, родственных и других связях, близких и знакомых проверяемого лица, факты совершенных им в прошлом правонарушений – все, что может свидетельствовать о противоправной деятельности объекта оперативной заинтересованности.

Сведения, характеризующие объекты оперативной заинтересованности ОРД, могут быть получены в процессе изучения различных документов и деловых бумаг, подтверждающих какие-либо факты или события.

Виды документов (кадровые, бухгалтерские, регистрационные), необходимых для наведения справок, и места их получения определяются должностным лицом оперативного аппарата.

Субъект наведения справок: основной – это оперативник или по его заданию (поручению) сотрудники специальных подразделений правоохранительных органов и специальных служб (установщики и др.), а также сам оперативно-розыскной орган; дополнительный – агент или иное лицо, содействующее проведению ОРД. При этом цели получения информации, а также личность наводящего справки в соответствии с п.п. 1 и 4 ст. 15 ФЗ об ОРД могут зашифровываться.

Основания и условия для проведения – общие основания для проведения ОРМ.

Наведение справок может осуществляться двумя основными способами: путем непосредственного обращения оперативника в соответствующую организацию и ознакомления с интересующими его документами или предметами (без запроса); путем направления письменного запроса.

Формы проведения ОРМ наведение справок: гласная и негласная. При необходимости оперативный работник имеет право использовать документы прикрытия, чтобы получить доступ к интересующим его документам

В соответствии с разъяснением Генеральной прокуратуры Российской Федерации от 19 марта 1999 г. № 36-609/166-99 наведение справок включает в себя также получение сведений о входящих и исходящих вызовах, номерах абонентов, продолжительности их переговоров. Получение такой информации в соответствии с ч. 1 ст. 64 Федерального закона «О связи» от 7 июля 2003 г. № 126-ФЗ операторы связи обязаны предоставлять уполномоченным государственных органов, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, а также информацию о пользователях услугами связи и оказанных им услугах связи, а также иную информацию, необходимую для решения задач ОРД.

При наведении справок необходимо учитывать, что законодательство ограничивает доступ к информации, относящейся к частной жизни граждан, к сведениям, составляющим профессиональную тайну, например:

– коммерческую тайну (ст. 139 ГК РФ);

– банковскую тайну и тайну денежных вкладов (ст. 26 Закона Российской Федерации
«О банках и банковской деятельности» от 2 декабря 1990 г. № 395-1 в ред. Федерального закона от 3 февраля 1996 г.);

– нотариальную тайну (ч. 2 ст. 16 Основ законодательства Российской Федерации
«О нотариате» от 11 февраля 1993 г. № 4462-1);

– врачебную тайну (ч. 3 ст. 35 и ст. 61 Основ законодательства Российской Федерации
«Об охране здоровья граждан» от 22 июля 1993 г. № 5487-1 (в редакции Федерального закона от 2 марта 1998 г.); ст. 9 Закона Российской Федерации «О психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании» от 2 июля 1992 г. № 3185);

– журналистскую тайну (ст. 41 Закона Российской Федерации «О средствах массовой информации» от 27 декабря 1991 г. № 2124-1 (в редакции Федерального закона от 2 марта 1998 г.)).

Предоставление таких сведений без согласия граждан допускается только по официальному запросу суда, прокуратуры, органов предварительного следствия в связи с находящимися в их производстве уголовными делами.

Результаты данного ОРМ оформляются рапортом или справкой должностного лица, которые при возбуждении уголовного дела, в случае необходимости, передаются лицу, проводящему расследование.

В ходе осуществления оперативно-технических мероприятий используются информационные системы правоохранительных органов, созданные на основании ведомственных нормативных актов.

Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, для решения задач ОРД могут создавать и использовать информационные системы.

Информационная система в оперативно-розыскной деятельности – это организационно упорядоченная совокупность массивов документов и информационных технологий, с использованием средств вычислительной техники и связи, реализующих информационные процессы.

Для информационного обеспечения ОРД в органах внутренних дел создают и используют различные оперативные учеты, представляющие собой массивы сведений, собираемых и систематизируемых в автоматизированных банках данных, автоматизированных информационно-поисковых системах, картотеках, фототеках, коллекциях и следотеках, в основе которых лежат точные сведения о разнообразных объектах, интересующих ОРО.

Оперативные учеты создаются с учетом практических потребностей ОРО, с целью получения информации необходимой для установления личности неизвестных граждан и неопознанных трупов, принадлежности имущества, раскрытия и расследования преступлений, розыска преступников.

Различают три вида учитываемых сведений в зависимости от объекта, о котором имеется информация.

1. О лицах:

– подготавливающих, совершающих или совершивших преступление;

– скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

– без вести пропавших, неопознанных трупах, приметах неустановленных лиц, подозреваемых в совершении преступления.

2. О фактах зарегистрированных преступлений ( раскрытых и нераскрытых):

о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России.

3. Об орудиях, способах и средствах совершения преступления:

– огнестрельном оружии, похищенном и находящемся в пользовании граждан и организаций;

– автотранспортных средствах;

– о разыскиваемых предметах, документах и вещах, служивших предметом преступных посяга-тельств, а также обнаруженных и изъятых, принадлежность которых не установлена.

Сведения о лицах, изучаемых по материалам проверок, а также в связи с необходимостью проведения конкретных оперативно-розыскных мероприятий можно получить из криминалисти-ческих, оперативных и других учетов и информационных систем, включающих в себя: пофамиль-ные картотеки, дактилоскопические учеты, картотеки неопознанных трупов, учеты утраченного оружия, учеты преступников по внешним признакам (фотоальбомы), учеты преступников по спо-собу совершения преступления, учеты похищенных и утраченных паспортов и т.д.

Порядок формирования и использования информационных систем регламентируется ведомственными и межведомственными нормативными правовыми актами.

Использование информационных систем в сыске предусмотрено ст. 10 ФЗ об ОРД.

Наведение справок в информационно-поисковых системах органов внутренних дел и других правоохранительных органов осуществляется на основании запроса за подписью руководителя оперативного аппарата. Запросы, направляемые в другие ведомства, должны содержать в себе юридические основания для наведения справок со ссылкой на соответствующие законодательные акты, исходные данные для их получения, и перечень требуемых сведений.

Сбор образцов для сравнительного исследования – это оперативно-розыскное мероприятие, основанное на получении, обнаружении, изъятии и консервации материальных объектов (предметов и веществ) носителей информации о признаках преступной деятельности с целью их сравнения с материалами, которыми уже располагает оперативное подразделение, либо с целью последующего обнаружения у проверяемых лиц тождественных предметов.

Данное ОРМ проводится с целью получения объектов – носителей информации, необходимых для проведения другого ОРМ, – исследования предметов и документов, изучения и сравнения с ранее добытыми аналогичными предметами, следами, отпечатками, текстами.

Субъектами этого ОРМ являются оперативный работник, или по его заданию, лица оказывающие им содействие.

Сбор образцов – объектов данного ОРМ – осуществляется посредством их изъятия, фотографирования, видео- и аудиозаписи, производства проверочной закупки. При сборе образцов субъекты данного мероприятия вправе использовать технические и иные средства, как правило, это различные устройства, при помощи которых производят забор образцов для исследования, не наносящие ущерба жизни и здоровью людей и не причиняющие вреда окружающей среде.

Обязательным признаком в составе этого ОРМ является предмет, так как «образцы» являются частью определенных материальных предметов, т.е. материальными носителями информации и содержат отображенные в них признаки предметов. Источниками получения сравнительных образцов могут быть люди, предметы, которые сохранили на себе следы преступления, например, орудия, инструменты, транспортные средства, с помощью которых совершались преступления, либо ценности, которые служили объектом преступного посягательства, либо результаты экспериментальных действий.

В зависимости от происхождения образцы делят на свободные и экспериментальные. Свободные образцы образовались независимо от деятельности ОРО и его сотрудников, например, письма, написанные ранее и ставшие впоследствии образцами почерка.

Экспериментальные образцы – это такие образцы, которые специально получены оперативными сотрудниками.

Среди образцов различают две группы.

1. Образцы, выражающие собственные признаки, – это образцы крови и иных выделений организма человека или животного, микрочастицы наркотических средств, психотропных, ядовитых и других веществ, сколы руды, содержащей драгоценные металлы и редкоземельные элементы и т.д.

2. Образцы, выражающие признаки других предметов, например отпечатки орудий взлома, отпечатки протекторов шин автомашины, отпечатки пальцев на дактокарте.

Цель данного ОРМ – обеспечение возможности исследования предметов и документов.

Формы проведения ОРМ – образцы собираются с помощью гласных и негласных действий, непосредственно оперативными работниками или, по их заданию, лицами, оказывающими им содействие.

Гласное проведение данного ОРМ может быть двух видов:

– открытое – от имени оперативно-розыскного органа;

– с зашифровкой исполнителя этого ОРМ и цели его проведения.

Гласное проведение данного ОРМ проводится с согласия владельца соответствующих образцов. Негласный сбор образцов проводят как сотрудники оперативных подразделений, так и их агенты. При негласном сборе образцов, в случаях когда их придется возвращать с соблюдением условий конспирации, исследование должно проводиться таким образом, чтобы не допустить их порчу и повреждение.

Исследование предметов и документов – оперативно-розыскное мероприятие, заключающееся в изучении предметов и документов, которые сохранили или могли сохранить на себе следы преступления, являлись или могли явиться орудием совершения преступления или результатом преступной деятельности, а также изучение их особенностей, которые могут способствовать решению оперативных задач.

По предмету исследования выделяют исследование предметов и исследование документов.

Предмет – это любой материальный объект.

Документ – это информация, зафиксированная на материальном носителе рукописным, машинописным, полиграфическим способом с реквизитами, позволяющими идентифицировать ее, либо материальный объект, фиксирующий информацию при помощи ксерокопирования, кино-, фото, видеосъемки или иного способа отражения информации, на котором зафиксированы фактические данные.

Виды документов: рукописные, машинописные, полиграфические, кино-, фотодокументы и т.д.

Формы проведения ОРМ – исследование может проводиться как гласно, так и негласно.

Исследования предметов и документов проводятся должностными лицами органов – субъектов ОРД с использованием специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями.

Сотрудниками оперативных аппаратов могут проводиться исследования при наличии стандартизированных методик, например, определение наркотического средства с помощью экспресс-анализатора.

При необходимости привлечения специалистов оперативный работник мотивированным рапортом докладывает о необходимости исследования предметов и документов руководителю ОРО, на основании которого направляется письменное требование о производстве исследования соответствующими специалистами.

Исследование проводится по письменному поручению оперативно-розыскных органов экспертно-криминалистическими службами правоохранительных органов, специалистами научно-исследовательских учреждений других министерств и ведомств.

Исследование предметов и документов специалистами осуществляется по заданиям руководителей оперативных аппаратов или по письменным поручениям следователей.

Исследование предметов и документов может производиться в месте их нахождения или в служебных помещениях экспертных учреждений и правоохранительных органов, в зависимости от сложности и характера исследования.

При исследовании предметов осуществляется первоначальное изучение и фиксация их общего внешнего вида, общих признаков и индивидуальных отличительных особенностей.

При исследовании документов выявляются признаки, придающие им значение вещественных доказательств, внесенные изменения в содержание документов, подчистки, несоответствия в их содержании, изложенные в них факты и обстоятельства.

При исследовании предметов и документов может быть получена информация об их предназначении, качественных характеристиках, времени и месте изготовления; о содержании документов, лицах, их исполнивших; о биологических объектах (кровь, волосы и т.д.), их принадлежности; об иных свойствах и характеристиках исследуемых предметов.

Результаты исследования предметов и документов, проведенного в учреждениях системы МВД России, отражаются в справках, составленных лицами, производившими исследование, рапорте оперативного сотрудника, акте.

Результаты исследования предметов и документов, проведенного в иных учреждениях, оформляются документами, предусмотренными ведомственными нормативными актами соответствующих органов: актами исследования, заключениями, актами экспертизы.

Результаты исследования проведенного специалистами из числа лиц, привлеченных на контрактной основе, оформляются актом исследования: ревизии, проверки, который по своей форме должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению акта экспертизы.

Справки о результатах исследований в рамках оперативно-розыскного мероприятия имеют значение как источник оперативно-розыскной информации и к уголовному делу не приобщаются.

 

Отождествление личности: понятие и виды

Отождествление личности – это оперативно-розыскное мероприятие, заключающееся в установлении и идентификации лица, причастного к преступной деятельности либо находящегося в розыске, путем непроцессуального опознания по его индивидуальным статическим признакам: отпечаткам пальцев, составу крови, слюны, запахам и следам, оставленным на месте происшествия; динамическим признакам: походке, жестикуляции, мимике, а также при помощи словесного портрета, фоторобота и других способов, позволяющих опознать человека.

Отождествление личности предусмотрено п. 7 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД.

Объективная сторона отождествления личности – это простая форма оперативно-розыскного мероприятия, т.е. оперативно-розыскное действие.

Основания и условия для проведения отождествления личности – общие основания для проведения ОРМ.

Отождествление личности основывается на содействии лиц, являющихся свидетелями преступлений, а также на использовании служебных собак, средств оперативной техники, фото-, видеоучетов оперативного подразделения, специальных исследований.

Несмотря на различные ухищрения, с помощью которых преступники стараются оказаться неузнанными и избежать привлечения к уголовной ответственности, они оставляют различные следы, по которым на основе криминалистических методик можно произвести идентификацию их личности.

Оперативная идентификация – элемент оперативно-розыскного процесса, обеспечивающий раскрытие преступлений.

Отождествление личности является разновидностью сыскного опознания человека и опознания материальных объектов и животных.

Отождествление личности производится как самими оперативными работниками, так и специалистами или лицами, сотрудничающими с оперативно-розыскными органами, по заданию последних.

По характеру проведения различают два вида отождествления личности, непосредственное и опосредованное.

Непосредственное отождествление личности осуществляется лицами, встречавшимися с разыскиваемым ранее и запомнившими его внешность, голос и иные признаки.

Опосредованное отождествление осуществляется путем распознания разыскиваемого по словесному портрету, фотоизображению лицом, ранее не встречавшимся с разыскиваемым.

Непроцессуальное опознание может происходить в разных организационно-тактических формах с использованием различных средств оперативно-розыскной деятельности, факт его проведения может сохраняться в тайне от разыскиваемого.

Отождествление личности может осуществляться негласно путем предъявления оперативными работниками потерпевшему, очевидцу преступления лица, заподозренного в совершении преступления, или группы лиц, фотографий ранее судимых лиц, фоторобота.

Отождествление личности подозреваемого потерпевшими, очевидцами или иными лицами по имеющимся в органах внутренних дел фото- и видеоучетам должно быть максимально приближено к условиям проведения процессуального опознания по фотографии.

Отождествление личности может осуществляться в процессе поиска подозреваемого с участием потерпевших и очевидцев в местах его вероятного появления, т.е. в естественных условиях.

Результаты такого отождествления оформляются рапортом (справкой) оперативного работника, а также объяснением гражданина, опознавшего разыскиваемое лицо.

Отождествление личности может проводиться и в искусственно создаваемых условиях, например, при вызове подозреваемого в числе других лиц в орган внутренних дел.

Результаты отождествления личности оформляются рапортом (справкой) оперативного работника, а также объяснением опознавшего.

Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств – это оперативно-розыскное мероприятие, заключающееся в непроцессуальном осмотре объектов в целях обнаружения следов преступной деятельности, орудий совершения преступления, разыскиваемых преступников, а также получения иной информации, необходимой для решения конкретных тактических задач.

В теории и практике оперативно-розыскной деятельности указанное мероприятие тради-ционно называется оперативным осмотром.

Указанное ОРМ предусматривает проведение осмотра помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств с целью обнаружения предметов и документов, указывающих на признаки преступной деятельности, и получения информации, необходимой для решения задач ОРД непосредственно оперативным сотрудником или по его поручению должностными лицами, связанными по роду своей деятельности с перечисленными объектами и имеющими право проходить на эти объекты.

Обследование включает в себя осмотр объектов, отыскание орудий преступления, предметов и ценностей, добытых преступным путем, документов, веществ и других предметов, а также установление фактов, которые могут иметь значение для осуществления ОРД и расследования уголовного дела.

Основные виды объектов оперативного осмотра перечислены в названии этого мероприятия –  это помещения, здания, сооружения, участки местности и транспортные средства. Кроме перечисленных, объектами осмотра могут быть документы, личные вещи, одежда, животные или человек, на теле которого имеются следы преступления.

Виды оперативного осмотра: гласный, негласный и зашифрованный.

Гласное обследование может осуществляться с согласия владельцев осматриваемых объектов.

Зашифрованное обследование подразумевает сокрытие оперативным работником истинной цели проводимого мероприятия, использование в целях конспирации документов, зашифровывающих его личность. При проведении зашифрованного обследования обязательно согласие владельца объекта, а также участие представителя организации, от имени которой оно проводится.

Обследование помещений, зданий и сооружений заключается в осмотре находящихся внутри них предметов, с целью обнаружения отыскиваемых предметов и веществ.

Если обследование объекта не влечет ограничения конституционных прав и свобод человека и гражданина, оно проводится на основании ведомственного нормативного правового акта без санкции судьи.

Проведение обследования местности на приусадебных, садовых и других участках земли, находящихся в частном пользовании или владении, производится открыто, с согласия собственников или владельцев, либо негласно или зашифровано. Судебного решения для проведения обследования не требуется.

Обследование транспортных средств состоит в их осмотре снаружи и изнутри. Кроме осмотра салона, кузова, кабины, номерных деталей автомобиля, могут быть обследованы и имеющиеся в транспортном средстве предметы, багаж, груз. Объекты осмотра определяются, исходя из целей обследования, характера отыскиваемых предметов и т.д.

Негласное обследование проводится в тайне от владельцев осматриваемых объектов и заинтересованных лиц в соответствии с ведомственными нормативными актами.

Негласное обследование, связанное с ограничением конституционного права граждан на неприкосновенность жилища, допускается только на основании судебного решения (ч. 2 ст. 8 Закона об ОРД).

О проведении негласного обследования жилого помещения выносится постановление, утверждаемое руководством УВД субъекта Российской Федерации.

Негласное обследование проводится с использованием оперативно-технических сил и средств оперативно-розыскных органов с участием инициаторов мероприятия.

Во время обследования допускается перемещение, фотографирование, копирование, пометка объектов специальными химическими веществами, установка химических ловушек или иных средств, способствующих следообразованию.

Изъятие или замена обнаруженных во время негласного обследования предметов допускается в исключительных случаях с разрешения руководителя, утвердившего постановление на проведение мероприятия.

Результаты негласного обследования помещений, других объектов, проводимого непосредственно оперативным работником, оформляются рапортом или справкой оперативного работника, в которой отмечается, что удалось обнаружить при обследовании: зафиксированные с помощью оперативно-технических средств признаки или следы преступления и другие обстоя-тельства, имеющие значение для обнаружения и раскрытия преступления, использование видео- и аудиозаписей, кино- и фотосъемки, применение специальных химических веществ, предметы и документы, изъятые при наличии оснований, предусмотренных п. 1 ч. 1 ст. 15 ФЗ об ОРД.

Справка о результатах обследования, проводимого с использованием негласных оперативно-технических сил и средств, хранится в материалах оперативно-розыскного производства.

Результаты гласного осмотра, проводимого с участием других лиц и специалистов, оформляются актом обследования, который по своей форме должен максимально соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению протокола следственного осмотра, или актом, форма которого установлена ведомством, должностное лицо которого принимало участие в зашифрованном обследовании. Документы, которыми оформляются результаты гласного осмотра, могут впоследствии приобщаться к материалам уголовного дела.

Оперативный эксперимент – это оперативно-розыскное мероприятие, заключающееся в воспроизведении негласно контролируемых условий и объектов для выявления противоправных намерений лиц, обоснованно подозреваемых в подготовке или совершении тяжких и особо тяжких преступлений.

Оперативный эксперимент проводится на основании постановления, утвержденного руководителем оперативно-розыскного органа. Осуществление данного ОРМ допускается только в целях выявления, пресечения и раскрытия тяжких и особо тяжких преступлений, признаки которых определены в ст. 15 УК РФ.

Оперативный эксперимент может проводиться как в отношении конкретных лиц, обоснованно подозреваемых в преступной деятельности, так и для выявления намерений неизвестных лиц, совершающих серийные преступления путем применения различных ловушек и приманок.

Данное ОРМ может заключаться в непроцессуальном проведении специальных опытных действий с целью проверки полученной информации, проверки и оценки версий, в воспроизведении обстановки, обстоятельств события, воспроизведения действий, уточнения оперативных данных, имеющих значение для раскрытия преступления.

В содержание опытных действий может входить создание, воспроизведение и использование условий, способствующих выявлению криминальных намерений проверяемых лиц, установление объектов преступных посягательств, а также негласного контроля за ними, а также проверка оперативных данных опытным путем с последующей фиксацией полученной информации и контролируемых событий. Такими действиями могут быть: контролируемое перемещение предмета взятки от участника ОРМ к лицу ее вымогающему; установление предметов, которые представляют интерес для посягающих, с последующим контролем за этими предметами; проверка реакции подозреваемого на демонстрируемые предметы, фотоснимки, на присутствие какого-либо лица.

В зависимости от цели проведения выделяют два вида оперативного эксперимента:

– первый вид направлен на выявление неизвестных лиц, он заключается в использовании специально подготовленных контролируемых объектов покушения преступников, помещаемых там, где может быть совершено преступление, например, автотранспортные средства на стоянках, сумки и чемоданы в залах ожидания вокзалов, аэропортов, автостанций;

– второй вид применяется для документирования и задержания с поличным лиц, подозреваемых в совершении преступлений.

Для достижения целей оперативного эксперимента оперативные работники создают условия, максимально приближенные к условиям, в которых совершалось преступление, создают соответствующую обстановку, привлекают необходимое количество лиц, технические, транспортные средства.

Проведение оперативного эксперимента допускается только в целях выявления, пресечения и раскрытия умышленных, а также тяжких и особо тяжких преступлений, за которые предусматривается наказание в виде лишения свободы на срок свыше пяти лет, или более строгое.

Если в ходе оперативного эксперимента подозреваемое лицо совершает действия, содержащие признаки преступления, то за содеянное оно привлекается к уголовной ответственности в соответствии с законом.

Организация и тактика оперативного эксперимента регламентируется ведомственными нормативными актами.

При проведении оперативного эксперимента в соответствии с ч. 4 ст. 16 ФЗ об ОРД допускается вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам личности и государства, совершаемое при правомерном выполнении лицом своего служебного или общественного долга.

Оперативный эксперимент может проводиться гласно и негласно, в отношении конкретных лиц, а также для выявления и изобличения лиц, намерения которых неизвестны.

Результаты оперативного эксперимента оформляются рапортом сотрудника оперативного подразделения, в случае выявления преступлений или лиц, причастных к их совершению, – актом оперативного эксперимента, который по своей форме и содержанию должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению протокола следственного эксперимента, без указания в нем сведений, составляющих государственную тайну. К акту приобщаются носители информации, полученные в результате использования в процессе оперативного эксперимента специальных технических средств, которые могут использоваться в процессе доказывания.

 


Оперативно-розыскные мероприятия – разведывательные методы

В целях получения информации о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступления, выявления преступлений, признаков преступлений, фактов преступной деятельности и розыска лиц, их совершивших и скрывшихся от следствия и суда, в оперативно-розыскной деятельности осуществляются ОРМ.

В ОРД применяются и разведывательные методы, которых не имеют в своем распоряжении иные виды правоохранительной деятельности.

ОРМ разведывательно-поискового характера обусловлены необходимостью получения сведений о лицах, занимающихся скрытой и замаскированной преступной деятельностью, их тщательной предварительной подготовкой, совершающих или совершивших преступления, а также уничтожением следов; необходимостью выяснения обстоятельств совершенных преступлений и направлены на добывание информации о фактах и признаках преступной деятельности, выявление преступлений и лиц, их совершивших, розыск лиц, скрывшихся от следствия и суда.

Разведывательная деятельностьэто совокупность мероприятий, осуществляемых с целью сбора данных о действующем или вероятном противнике, его планах и замыслах, потенциально или реально угрожающих жизни и здоровью граждан, безопасности общества и государства от преступных посягательств субъектами, уполномоченными на то федеральными законами.

Разведывательно-поисковый характер ОРМ связан с проникновением в криминальную среду, в замыслы преступников с целью получения необходимой информации о совершенных и готовящихся преступлениях.

ОРМ разведывательного характера могут проводиться негласно в связи с практической необходимостью или невозможностью их гласного проведения и открытого использования средств, методов, отдельных участников мероприятий. Так, например, недопустимо разглашение сведений о лицах, оказывающих содействие оперативно-розыскным органам на конфиденциальной основе. Некоторые оперативно-розыскные мероприятия – оперативный эксперимент, оперативное внедрение, контролируемая поставка, снятие информации с технических каналов связи – могут проводиться только негласно.

Негласное проведение ОРМ означает неочевидность, скрытность проводимых ОРМ от лиц, не участвующих в этих мероприятиях, прежде всего от лиц, в отношении которых они проводятся, а также и от сотрудников оперативно-розыскных органов, даже если они имеют соответствующий допуск. Благодаря этому сохраняются в тайне факт осуществления оперативно-розыскных мероприятий и применяемые при этом средства и методы, обеспечивается результативность проводимых мероприятий, нейтрализуется возможное противодействие со стороны лиц, в отношении которых они проводятся, обеспечивается безопасность участников ОРМ.

Гласно проводятся оперативно-розыскные мероприятия, содержание, цели, участники которых ни от кого не скрываются. ОРМ могут носить и смешанный гласно-негласный характер, так прослушивание телефонных переговоров, проводимое по заявлению или с согласия заинтересованных лиц, негласным явится только по отношению к абоненту.

ОРМ носят разведывательно-поисковый характер независимо от субъекта их осуществления

Условия проведения оперативно-розыскных мероприятий предусмотрены Законом об ОРД и составляют два вида условий: общие условия осуществления ОРМ и условия, составляющие исключения из общих правил.

Условия, составляющие исключения из общих правил, состоят из двух групп:

– условия, ограничивающие осуществление конкретных ОРМ;

– условия экстренного характера.

Первая группа условий гарантирует законность при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права человека и гражданина на частную жизнь. Так, ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД предусматривает два обязательных условия: наличие судебного решения и наличие соответствующей информации. Проведение оперативно-розыскных мероприятий, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища, допускается на основании судебного решения и при наличии информации:

Наблюдение – оперативно-розыскное мероприятие, предусмотренное п. 6 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД и регламентируемое также ст. 5, 7, 8, п. 1 ч. 1 ст. 15, ч. 1 ст. 17 этого закона; Инструкцией ОТМ, п. 7 ч. 1 ст. 6 Модельного закона СНГ об ОРД.

Наблюдение в оперативно-розыскной деятельности – это оперативно-розыскное мероприятие, заключающееся в систематическом, негласном, направленном, непосредственном или опосредованном получении информации с помощью оперативно-технических средств, восприятии лиц, деяний и явлений, фактов и событий, имеющих значение для решения конкретных задач ОРД, а также их фиксации и регистрации.

Целью наблюдения является получение информации о признаках преступной деятельности, возможных участниках, местах хранения орудий совершения преступлений и похищенного имущества.

Объективная сторона наблюдения – это простая форма оперативно-розыскного деяния, т.е это оперативно-розыскное действие, уровень которого при определенных условиях и конкретной оперативно-розыскной ситуации может повышаться до ОРМ.

Наблюдение может осуществляться оперативными работниками, агентами и иными лицами, оказывающими содействие, т.е. основным субъектом наблюдения является оперативный работник или по его заданию – сотрудники специальных оперативно-поисковых и оперативно-технических подразделений правоохранительных органов, дополнительным субъектом – лицо, оказывающее содействие в осуществлении ОРД открыто и на конфиденциальной основе.

Выделяют два основных вида наблюдения: физическое визуальное и электронное (техни-ческое). Наблюдение может быть комплексным, т.е. сочетающим в себе элементы физического и электронного наблюдения.

Физическое наблюдение – метод визуального получения информации, выражающийся в негласном, направленном, непосредственном восприятии деятельности объекта оперативной заинтересованности наблюдателем.

Техническое (электронное) наблюдение – опосредованный метод получения информации с помощью оперативно-технических средств, заключающийся в негласном направленном восприятии деятельности объекта оперативной заинтересованности.

Электронное наблюдение – метод, основанный на применении специальных технических средств для слежения за действиями подозреваемого в помещениях и транспортных средствах; оно осуществляется сотрудниками специальных оперативно-технических подразделений. Электронное наблюдение может осуществляться с помощью фото-, киносъемки или видео- и аудиозаписи, которая применяется с целью слухового контроля и записи разговоров подозреваемых.

Техническое (электронное наблюдение) позволяет устанавливать лиц, участвующих в общении, кто, где и с кем встречается, цель их контактов, содержание разговоров.

Для проведения наблюдения, связанного с проникновением в жилище, необходимо получение санкции судьи и наличие специальной информации, предусмотренных в ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД.

Наблюдение может осуществляться по решению руководителя оперативного аппарата, как правило, за лицами, подозреваемыми в совершении тяжких или особо тяжких преступлений.

В процессе наблюдения не допускается сбор, хранение, использование и распространение информации о частной жизни проверяемого лица, если это не связано с выявлением, предупреждением, пресечением и раскрытием преступлений либо с необходимостью решения других законных задач ОРД.

Формы проведения наблюдения – гласная и негласная, которая является основной формой слежения за объектом оперативной заинтересованности.

Различают кратковременное наблюдение (состоящее по продолжительности от нескольких часов до нескольких суток) и длящееся (продолжительное, долговременное). Слежка как вариант наблюдения применяется, если руководитель оперативного подразделения располагает фактами о готовящемся, совершаемом или совершенном противоправном деянии, либо сведениями о необходимости применения наблюдения для выявления и задержания разыскиваемого лица.

К проведению наблюдения могут привлекаться лица, открыто или конфиденциально сотрудничающие с оперативным подразделением.

В процессе наблюдения в хронологическом порядке фиксируются все передвижения, действия и контакты лица.

Результаты наблюдения отражаются в таких оперативно-служебных документах, как справка или рапорт оперативного работника, объяснение граждан, участвовавших в его осуществлении, а также, в случае применения оперативной техники, в виде фото-, кино- и видеоматериалов. Эти мате-риалы могут передаваться следователю или судье, в чьем производстве находится уголовное дело.

Наблюдение как частнодетективное действие по признакам объективной стороны схоже с наблюдением, выполняемым в рамках оперативно-розыскного мероприятия, однако не тождественно – это частносыскное действие, которое проводят с целью получения информации, необходимой для выполнения предусмотренной договором с клиентом, частные детективы.

Субъектом частнодетективной деятельности является только частный детектив, совершающий сыскные действия в порядке и на условиях, предусмотренных ФЗ «О частной детективной и охранной деятельности».

В отличие от задач, решаемых оперативно-розыскными органами, задачей частного детектива является получение информации, которая является предметом договора об оказании детективных услуг, осуществляемых на возмездной договорной основе, т.е. частнодетективная деятельность не является правоохранительной.

Наблюдение, осуществляемое частными детективами, – это негласное слежение за лицами, местами их нахождения, используемыми ими транспортными средствами и иными объектами с целью получения информации, составляющей предмет договора об оказании детективных услуг.

Наблюдение может осуществляться в физическом, электронном и комплексном видах. В процессе наблюдения могут проводиться негласные фото-, кино- или видеосъемка, однако статья 7 ФЗ «О частной детективной и охранной деятельности» устанавливает некоторые ограничения в применении технического наблюдения, так, частным детективам запрещается осуществлять видео- и аудиозапись, фото- и киносъемку в служебных или иных помещениях без письменного согласия на то соответствующих должностных или частных лиц. Также в процессе наблюдения частным детективам запрещается собирать сведения, связанные с личной жизнью, с политическими и религиозными убеждениями отдельных лиц (п. 3 ч. 1 ст. 7).

Контролируемая поставка – это оперативно-розыскное мероприятие, заключающееся в установлении контроля за перемещением (перевозкой, пересылкой) предметов и веществ, изъятых из гражданского оборота или являющихся объектами или орудиями преступных посягательств. Это система действий, в ходе совершения которых с ведома и под негласным контролем оперативно-розыскного органа происходит оборот предметов, веществ и товаров.

В зависимости от различных критериев различают внутренние, транзитные и внешние контролируемые поставки.

Внутренние контролируемые поставки – проводятся на территории России.

Внешние контролируемые поставки – осуществляются только с разрешения руководителей центрального аппарата МВД, ФСБ, ГТК Российской Федерации на территории нескольких государств по согласованию с правоохранительными органами иностранных государств в порядке, установленном международными договорами.

Транзитные контролируемые поставки осуществляются через территорию России по поручению этих же руководителей на основании официальных запросов международных правоохранительных организаций.

В зависимости от товара и его отношения к преступной деятельности выделяют:

– контроль товара или предметов, свободная реализация которых запрещена или оборот которых ограничен;

– контроль за оборотом предметов, добытых преступным путем или сохранивших на себе следы преступления;

– контроль за оборотом орудий или средств совершения преступления.

Контролируемая поставка проводится по плану, утвержденному руководителем органа, являющегося его инициатором, согласованному с руководителями других органов и ведомств, привлекаемых к ее реализации.

В плане указываются основания для ее проведения, цели и задачи, решаемые в процессе ее проведения, используемые силы и средства, предполагаемые финансовые расходы, мероприятия по документированию преступных действий, меры по обеспечению безопасности участников и порядок использования полученных результатов.

В планах и постановлениях запрещено указывать сведения о привлекаемых к их реализации штатных негласных сотрудников и лиц, оказывающих конфиденциальное сотрудничество.

При проведении контролируемой поставки, связанной с контролем за перемещением предметов, веществ, изделий, продукции и товаров, свободная реализация которых запрещена или оборот которых ограничен, – контролируемая поставка проводится только на основании мотивированного постановления, утвержденного руководителем оперативно-розыскного органа (ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД).

Оригинал постановления о проведении контролируемой поставки в период ее проведения должен находиться у одного из оперативных сотрудников, обеспечивающих контроль за перемещением объектов, и может использоваться для устранения препятствий, возникающих в процессе проведения данного ОРМ.

Субъект – оперативно-розыскной орган и основной субъект – оперативный работник, агент или иное лицо, содействующее проведению ОРД (ст. 17 ФЗ об ОРД)

Форма проведения контролируемой поставки – только негласная.

Способы проведения – контролируемая поставка может быть реализована путем контроля за грузовыми перевозками, контроля за почтовыми отправлениями, путем контроля за перемещением багажа или груза в сопровождении курьера, или под видом другого товара.

Результаты контролируемой поставки оформляются различными документами в зависимости от достигнутых целей и задач: рапортом, справкой, приходно-расходными и иными документами, объяснениями граждан, актом контролируемой поставки, иными физическими носителями информации, которые могут использоваться в процессе доказывания по уголовным делам.

Необходимость проведения ОРД в пенитенциарных учреждениях регламентируется ст. 84 Уголовно-исполнительного кодекса РФ, которая определяет задачи ОРД в исправительных учреждениях:

– обеспечение личной безопасности осужденных, персонала исправительных учреждений и иных лиц;

– выявление, предупреждение и раскрытие готовящихся и совершаемых в исправительных учреждениях преступлений и нарушений установленного порядка отбывания наказания;

– розыск в установленном порядке осужденных, совершивших побег из исправительных учреждений, а также осужденных, уклоняющихся от отбывания лишения свободы;

– содействие в выявлении и раскрытии преступлений, совершенных осужденными до прибытия в исправительное учреждение.

В соответствии с ч. 2 ст. 84 УИК РФ ОРД осуществляется оперативными аппаратами исправительных учреждений, а также другими уполномоченными на то органами и в пределах их компетенции. Оперативно-розыскные мероприятия в отношении осужденных могут проводить и другие оперативно-розыскные органы, указанные в законе об ОРД, которые при необходимости проведения ОРМ входят в контакт с осужденными через оперативных работников исправительных учреждений.

Объектами ОРМ в местах содержания под стражей являются подозреваемые и обвиняемые.

Оперативно-розыскное мероприятие – контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений – заключается в получении информации о преступной деятельности подозреваемых лиц путем негласного просмотра (перлюстрации) почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений.

В отношении осужденных могут проводиться все ОРМ, перечисленные в каталоге оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренном ст. 6 ФЗ об ОРД, однако контроль почтовых отправлений лиц, содержащихся в пенитенциарных учреждениях, не является оперативно-розыскным мероприятием, а представляет собой цензуру корреспонденции осужденных, особенности которой предусмотрены ч. 2 ст. 91 Уголовно-исполнительного кодекса РФ.

Почтовыми отправлениями являются простые и регистрируемые письма, почтовые карточки, бандероли и мелкие пакеты (письменная корреспонденция), посылки.

В соответствии с указанной статьей получаемая и отправляемая осужденными корреспонденция подвергается цензуре со стороны администрации исправительного учреждения. При этом запрещен контроль и цензура за перепиской осужденных лиц с прокуратурой, судом, вышестоящими органами уголовно-исполнительной системы, с Уполномоченным по правам человека в РФ, а также переписка с защитником или иным лицом, оказывающим юридическую помощь на законных основаниях, за исключением случаев, когда администрация исполнительных учреждений располагает сведениями о том, что содержащиеся в переписке сведения направлены на инициирование, планирование или организацию преступления либо вовлечение в его совершение других лиц. В этих случаях контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений осуществляется по мотивированному постановлению руководителя исправительного учреждения или его заместителя.

Вся остальная переписка осужденных подвергается цензуре. Письма опускаются в почтовые ящики или передаются администрации в незапечатанном виде и ежедневно вскрываются уполномоченными на то должностными лицами.

Разновидностью оперативно-технических мероприятий являются оперативно-розыскные мероприятия, проводимые оперативно-техническими подразделениями оперативно-розыскного органа на сетях связи, т.е. перечисленных в ФЗ «О связи» видах технологических систем, обеспечивающих электрическую или почтовую связь. К числу этих ОРМ относятся: контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи.

Целью оперативно-розыскных мероприятий на сетях связи является получение информации, необходимой для решения конкретных задач ОРД

Одним из перечисленных мероприятий является прослушивание телефонных переговоров, предусмотренное п. 10 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД.

Прослушивание телефонных переговоров – это оперативно-техническое мероприятие, проводимое на основании судебного решения, представляющее собой совокупность действий, заключающихся в негласном, конспиративном слуховом контроле переговоров, ведущихся по линиям телефонной связи или односторонних сообщений с помощью технических средств, фиксации переговоров с целью обнаружения сведений о преступной деятельности лиц, выявлении связей и получения информации, способствующей решению задач ОРД.

Прослушивание телефонных переговоров, как и снятие информации с технических каналов связи, может проводиться при наличии оснований, предусмотренных Законом об ОРД.

Прослушивание телефонных переговоров в соответствии с ч. 2 ст. 23 Конституции РФ является мероприятием ограниченного применения, согласно ч. 2 ст. 8 Закона об ОРД может осуществляться только на основании судебного решения в отношении лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении тяжких или особо тяжких преступлений.

Мотивированное решение руководителя оперативного подразделения о проведении данного оперативно-розыскного мероприятия оформляется постановлением и санкционируется в порядке, предусмотренном оперативно-розыскным законодательством, на основании этого постановления судья принимает соответствующее решение. Прослушивание телефонных переговоров (ПТП) может проводиться в течение шести месяцев со дня принятия судебного решения. Для продления срока необходимо вновь представить документы, на основании которых судья выносит дополнительное решение.

Предметом прослушивания являются переговоры, ведущиеся с телефонов конкретных лиц или телефонов, расположенных по определенному адресу, где постоянно или временно проживает, либо может находиться и пользоваться телефоном объект мероприятия.

Объектами данного оперативно-розыскного мероприятия являются:

– обвиняемые;

– подозреваемые;

– лица, которые могут располагать сведениями о тяжких или особо тяжких преступлениях.

Санкции судьи не требуется в случаях проведения данного мероприятия в отношении задержанных, обвиняемых, осужденных лиц, находящихся в помещениях субъектов оперативно-розыскной деятельности или в пенитенциарных учреждениях, а также в случаях, когда субъект оперативно-розыскной деятельности в соответствии с письменным заявлением конкретного лица прослушивает разговоры этого гражданина.

В случаях осуществления ПТП при наличии заявления или письменного согласия лица, а также постановления, утвержденного руководителем ОРО, судебного решения не требуется, достаточно письменно уведомить соответствующий суд в течение 48 часов.

В соответствии со ст. 14 ФЗ «О связи» предприятия и операторы связи независимо от ведомственной принадлежности и форм собственности на территории Российской Федерации обязаны оказывать содействие и предоставлять оперативно-розыскным органам возможность проведения оперативно-розыскных мероприятий на сетях связи, а в случае использования средств связи в преступных целях допускается прерывание прослушиваемых переговоров.

Порядок проведения ПТП и оформление его результатов регламентируется ведомственными и межведомственными нормативными актами.

В случае возбуждения уголовного дела в отношении лица, телефонные переговоры которого прослушиваются, фонограмма и бумажный носитель записи переговоров передаются следователю для приобщения к уголовному делу в качестве вещественных доказательств.

По своему содержанию ПТП аналогично следственному действию, предусмотренному ст. 186 УПК РФ, – контролю и записи переговоров, поэтому по возбужденным уголовным делам целесообразно использовать уголовно-процессуальную форму.

Использование средств негласного аудио- и визуального контроля является одним из наиболее эффективных способов документирования информации о фактах и лицах, входящих в преступную среду.

Должностные лица оперативных подразделений при помощи специализированных оперативных служб могут осуществлять считывание или копирование информации с электронных или иных устройств для передачи, хранения и отображения информации с общегосударственных или ведомственных каналов и сетей связи.

Снятие информации с технических каналов связи – это оперативно-техническое мероприятие, проводимое на основании судебного решения и заключающееся в контроле и перехвате с помощью специальных средств текстовой, графической и иной информации, передаваемой проверяемыми лицами по техническим каналам связи.

К техническим каналам связи относят: телексные, факсимильные, селекторные, радиорелейные каналы передачи данных, системы персонального радиовызова (пейджинговая связь), линии абонентского телеграфирования, IP-телефонии, электронной почты и иных каналов связи.

В соответствии с ч. 4 ст. 6 и ч. 2 ст. 8 Закона об ОРД снятие информации с технических каналов связи осуществляется только на основании соответствующего судебного решения.

Порядок снятия информации с технических каналов связи и оформление их результатов регламентируется отдельными межведомственными и ведомственными нормативными актами.

Гласное снятие информации с технических каналов связи проводится непосредственно сотрудником оперативного подразделения с привлечением при необходимости лиц, оказывающих ему добровольное содействие, в том числе и специалистов.

Полученные носители информации могут быть представлены следователю для использования в процессе доказывания по уголовным делам, если в них нет сведений, составляющих государственную тайну.

 


Понятие оперативно-розыскного процесса и его характеристика

Оперативно-розыскной процесс или уголовно-розыскной процесс (далее ОРП)это основанная на ФЗ об ОРД уголовно-розыскная деятельность уполномоченных на то субъектов, принимающих соответствующие решения и использующих специальные средства для совершения оперативно-розыскных действий, выраженная в форме правовых отношений, т.е., оперативно-процессуальная часть ОРД, которая осуществляется в оперативно-розыскном порядке с целью защиты человека и общества от преступных посягательств и решения задач ОРД и включает в себя кроме борьбы с преступлениями оперативно-проверочную работу.

Основными компонентами оперативно-розыскного процесса являются оперативно-розыскная деятельность уполномоченных на нее субъектов, а также складывающиеся в процессе этой деятельности оперативно-розыскные правоотношения.

ОРД представляет собой содержание оперативно-розыскных правоотношений, являющихся правовой формой деятельности уполномоченных на то ФЗ субъектов, решающих определенные законом задачи в сфере защиты человека и общества от преступных посягательств.

Оперативно-розыскной процесс осуществляется с целью защиты человека и общества от преступных посягательств и решения задач ОРД, предупреждения совершения общественно опасных деяний; розыска лиц, совершивших преступление или уклоняющихся от правосудия, способствования решению задач уголовного судопроизводства и уголовно-исполнительного производства.

Оперативно-розыскной процесс решает следующие задачи:

– выявление и раскрытие маскируемых противоправных деяний, а также лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;

– раскрытие противоправных деяний – инцидентов, когда факт их совершения общеизвестен, однако виновные в содеянном остаются неизвестными;

– содействие дознавателю, следователю, суду в расследовании и разбирательстве по уголовным делам, находящимся в их производстве;

– содействие международным правоохранительным органам иностранных государств и соответствующим организациям согласно международным договорам;

– обеспечение безопасности лиц, защиту которых в соответствии с законодательством осуществляют оперативно-розыскные органы.

Оперативно-розыскной процесс – это часть сыскной работы правоохранительных органов и спецслужб, проходящая через взаимосвязанные и взаимообусловленные стадии и влекущая наступление юридически значимого результата в связи с разрешением дела оперативного учета (далее ДОУ).

Системность оперативно-розыскного процесса, осуществляемого по фактам маскируемых противоправных деяний, обусловлена наличием в его структуре определенных стадий, которые упорядочены во времени, и окончание предыдущего означает начало следующего. ОРП представляет собой циклический процесс, представляющий собой последовательную непрерывную смену стадий в ходе сыскной деятельности.

Должностные лица оперативно-розыскных органов осуществляют свою деятельность в соответствии с принципами, предусмотренными законами, определяющими нормативно-правовой статус органов, сотрудниками которых они являются. При использовании результатов ОРД они обязаны руководствоваться принципами, предусмотренными нормами Уголовного, Уголовно-процессуального, Таможенного, Налогового, Уголовно-исполнительного кодексов, Кодекса об административно-правовых правонарушениях.

Принципы оперативно-розыскного процесса подразделяются на две группы.

Общеправовые принципы: законность, соблюдение прав и свобод человека и гражданина, равенство прав граждан перед законом.

Специальные (отраслевые) принципы или непосредственные принципы оперативно-розыскного процесса:

– разделение полномочий; применительно к единой сфере ОРД;

– взаимодействие с другими органами, осуществляющими оперативно-розыскной процесс;

– принцип подконтрольности оперативно-розыскной деятельности;

– принцип конспирации;

– принцип сочетания гласных и негласных методов.

Общеправовые принципы:

1. Законность – при осуществлении оперативно-процессуальной деятельности означает, что сотрудники оперативных подразделений при ее осуществлении исходят из положений оперативно-розыскного законодательства и других нормативных правовых актов, составляющих правовую основу ОРД.

Законность оперативно-розыскного процесса означает неукоснительное применение оперативно-процессуальных норм, в том числе проведение оперативно-розыскных мероприятий в соответствии с основаниями и с соблюдением соответствующих условий в установленном законом порядке, оформление хода оперативно-розыскного процесса соответствующими документами. В случае установления физических лиц и их сообществ, деятельность которых указывает на основание для проведения оперативно-розыскных мероприятий, может заводиться соответствующее дело оперативного учета, в котором концентрируются документы, отражающие процесс подготовки и проведения ОРМ.

Законной является оперативно-процессуальная деятельность, осуществляемая для сбора и фиксации фактических данных, подлежащих использованию в качестве доказательств по уголовным делам, возбужденным на основе материалов, являющихся результатом производства по делам оперативного учета и иным материалам, получаемым в результате ОРД, а также на основе фактических данных, собираемых в профилактических целях.

Законность оперативно-розыскного процесса указывает на необходимость соблюдения правового режима добывания, проверки и использования оперативной и информации. В соответствии с принципом законности сотрудники оперативных подразделений должны осуществлять свою деятельность по сбору, проверке, обработке и использованию оперативно-розыскной информации в соответствии с регламентирующими ее законами и иными нормативными правовыми актами.

На руководителей оперативных подразделений возложена персональная ответственность за соблюдение законности при организации и проведении оперативно-розыскных мероприятий.

Гарантией законности оперативно-процессуальной деятельности являются ведомственный и судебный контроль, а также прокурорский надзор за ее соблюдением.

2. Соблюдение прав и свобод человека и гражданина означает, что отдельные ограничения конституционных прав граждан при осуществлении оперативно-процессуальной деятельности носят исключительный и временный характер, допускаются только на основании судебного решения.

3. Равенство прав граждан перед законом – этот принцип означает, что мероприятия при осуществлении оперативно-процессуальной деятельности проводятся независимо от гражданства, пола, национальности, возраста, места проживания, образования, социального, служебного и имущественного положения и должности лиц, их принадлежности к партиям и общественным организациям, политических и религиозных взглядов.

Специальные (отраслевые) принципы или непосредственные принципы оперативно-розыскного процесса:

1. Разделение полномочий применительно к единой сфере ОРД – означает, что в соответствии с этим принципом органы, осуществляющие ОРД, решают определенные законом задачи и осуществляют оперативно-розыскной процесс исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами, определяющими их нормативно-правовой статус.

2. Взаимодействие с другими органами, осуществляющими оперативно-розыскной процесс, означает, что в соответствии с этим принципом оперативные подразделения должны взаимодействовать между собой при решении задач, представляющих взаимный интерес и требующих совместных усилий.

3. Принцип подконтрольности оперативно-розыскной деятельности – заключается в установлении законодательной системы судебного, парламентского, прокурорского и ведомственного контроля.

4. Принцип конспирации – основной специальный принцип – означает необходимость использования правил и приемов, позволяющих сохранять в тайне от преступников действия правоохранительных органов по их разоблачению. Принцип конспирации означает установление особого порядка получения, оформления, хранения и использования оперативно-розыскной информации, а также обязательных правил обращения с оперативно-служебными документами.

5. Принцип сочетания гласных и негласных методов – отражает сущность ОРД и означает тесную связь оперативно-розыскной и оперативно-процессуальной деятельности по выявлению и раскрытию преступлений. Сочетание гласных и негласных методов позволяет проверять достоверность полученной оперативно-розыскной информации, избегать ошибок в принятии оперативно-розыскных и процессуальных решений.

Функции оперативно-розыскного процесса представляют собой правовое воздействие на конкретные общественные отношения. В теории права выделяют несколько групп, образующих систему общеправовых и отраслевых функций права. Оперативно-розыскные функции могут рассматриваться как отраслевые функции, т.е. предусмотренные ФЗ отдельные направления ОРД, различаемые в зависимости от ее конкретных правовых целей. Различают основные и дополнительные функции.

Основные функции:

– предупреждение совершения преступления, по которому предварительное следствие обязательно;

– обнаружение преступления, по которому предварительное следствие обязательно;

– розыск лица, совершившего преступление, по которому предварительное следствие обязательно, лица скрывающегося от следствия и суда, уклоняющегося от отбывания уголовного наказания; предметов, сохранивших на себе следы преступления; похищенного имущества;

– разрешение ДОУ;

– содействие уголовному судопроизводству;

– содействие исполнению уголовного наказания.

Дополнительные функции:

– обеспечение прав, интересов и безопасности участников оперативно-розыскного процесса и уголовного судопроизводства;

– оперативно-служебное руководство производством по ДОУ;

– обеспечение безопасности участников уголовного судопроизводства;

– розыск лиц, без вести пропавших;

– содействие международным правоохранительным организациям правоохранительным органам иностранных государств в соответствии с международными договорами России.

Оперативно-розыскной процесс развивается как ряд сменяющих друг друга этапов-стадий, составляющих порядок прохождения и совокупность оперативно-розыскных процедур.

Оперативно-розыскной процесс начинается до уголовного судопроизводства, затем продолжается параллельно с ним и продолжается после окончания уголовного процесса, сопровождает уголовно-исполнительные процедуры, а заключительная стадия оперативно-розыскного процесса состоит в контроле за лицами, отбывшими уголовное наказание и, возможно, готовящимися совершить новое преступление, таким образом, оперативно-розыскной процесс на стадии предупреждения рецидивной преступности возвращается к первоначальному этапу.

Стадии оперативно-розыскного процесса – это совокупность обязательных оперативно-розыскных процедур, реализуемых субъектами ОРД в ходе работы по предотвращению, выявлению и раскрытию замаскированных противоправных деяний, розыску лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление.

Каждую стадию характеризуют определенные признаки, присущие только ей и позволяющие отличать стадии оперативно-розыскного процесса друг от друга. Указанные признаки образуют систему признаков стадии, в которую входят:

– неизбежность;

– наличие самостоятельной задачи, от решения которой зависит дальнейшее развитие оперативно-розыскного процесса;

– характерный для каждой стадии круг участников и особое положение субъектов;

– окончанием каждой стадии является решение оперативного работника, оформляемое соответствующим актом и предусматривающее дальнейший ход ОРД.

Сыскные доказательства – это оперативные или оперативно-розыскные доказательства, полученные в установленном ФЗ об ОРД и другими нормативными правовыми актами оперативно-розыскных органов порядке фактические данные, посредством которых оперативный работник устанавливает обстоятельства, имеющие значение для ДОУ или принятия соответствующего решения в уголовно-розыскной деятельности.

Фактические данныеэто сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, полученные оперативными подразделениями в установленном оперативно-розыскным законодательством порядке.

Сыскные доказательства подразделяют:

1. По отношению к предмету сыскного доказывания – обстоятельствам, которые необходимо выяснить по конкретному ДОУ, на:

– подтверждающие – устанавливающие факт совершения преступления и лицо, его совершившее,

– опровергающие – устанавливающие факт отсутствия события преступления или всех признаков конкретного состава преступления в деянии или факт непричастности лица к преступлению.

2. По характеру связи с устанавливаемым фактом:

– первичные – непосредственно отображающие устанавливаемый факт, например, сообщение агента, являвшегося очевидцем изучаемого события;

– производные – содержащие сведения, полученные из промежуточного источника, например, сообщение агента о событии, очевидцем которого он не был, копию документа.

3. По признакам уголовно-розыскной процессуальной формы:

– выраженные в знаковой форме – словами, цифрами, пиктограммами, к примеру, сообщение агента, оперативного работника, оперативно-служебные документы, отражающие результаты ОРМ, заключения специалистов;

– материальные объекты – образцы для сравнительного исследования;

– промежуточные – оттиски, слепки со следов, планы, схемы, фотоснимки, кино- и видеозаписи, изготовленные в процессе ОРМ и прилагаемые к соответствующим оперативно-служебным документам, снабженные пояснительными надписями и соответствующим образом заверенные.

Косвенные сыскные доказательства – это фактические данные, содержащие информацию о сыскных доказательственных фактах, которые не могут свидетельствовать о совершении преступления, но могут использоваться для подтверждения прямых сыскных доказательств или их опровержения. Например, сообщение агента о встрече с объектом оперативной заинтересованности, направлявшимся к месту совершения преступления. Это сообщение подтверждает информацию о возможной причастности данного лица к совершению преступления, если преступление было совершено после встречи или опровергает причастность лица к совершению преступления, если преступление было совершено до встречи.

Прямые сыскные доказательства – это фактические данные, отображающие в существенных чертах предмет сыскного доказывания. Прямыми сыскными доказательствами являются, например, запись телефонного разговора объекта оперативной заинтересованности, в котором он сообщает о совершенном им преступлении; сообщение агента или оперативного работника, являвшихся очевидцами преступления.

Сыскные доказательства не имеют уголовно-процессуального значения.

Сыскные доказательственные факты – обстоятельства, не имеющие юридического значения для конкретного ДОУ, но использующиеся для установления предмета сыскного доказывания в силу соответствующих условий. Например, охранник отлучился с поста и создал условия для совершения кражи. Интересующее лицо, находилось на месте преступления, в связи с этим на месте преступления и могло остались следы. Однако интересующее лицо, в момент совершения преступления находилось в другом месте. Так с помощью сыскного доказательства была опровергнута причастность интересующего лица к преступлению.

Процесс сыскного доказывания состоит в основном из собирания и оценки сыскных доказательств.

Собирание – это выраженная внешне деятельность оперативного работника, которая состоит в проведении ОРМ, включая поиск, обнаружение и закрепление фактических данных в соответствующих оперативно-служебных документах.

Основной формой закрепления полученных данных является отображение их в материалах ДОУ.

Оценка сыскных доказательств состоит в мыслительной деятельности оперативного работника, которая выражается в суждениях о значении рассматриваемого сыскного доказательства для ДОУ, т.е. об относимости, допустимости и достоверности сыскного доказательства, о надежности и достаточности их совокупности для разрешения ДОУ. Процесс мыслительной деятельности протекает по мере накопления фактических данных, исходя из полученной оперативной информации, и переходит от суждений о минимальной вероятности к наиболее вероятным.

Предметом сыскного доказывания являются обстоятельства, которые необходимо выяснить по конкретному ДОУ.

Сыскному доказыванию подлежат:

– событие преступления (время, место, способ и др. обстоятельства его совершения) или его отсутствие;

– обстоятельства, характеризующие личность объекта оперативной заинтересованности (его положительные и отрицательные качества);

– характер и размер ущерба, причиненного преступлением;

– причины и условия, способствовавшие совершению преступления;

– факт обнаружения лица, находящегося в розыске или без вести пропавшего.

Пределы сыскного доказывания, т.е. совокупность сыскных доказательств по конкретному ДОУ, необходимая и достаточная для выяснения всех обстоятельств, входящих в предмет сыскного доказывания, устанавливает руководитель оперативно-розыскного органа, который разрешил завести ДОУ.

 


Сыскная квалификация деяния в оперативно-розыскном процессе

Всю получаемую информацию о совершенных, готовящихся или совершаемых деяниях сотрудники оперативных подразделений оценивают основываясь на нормах, предусмотренных УК РФ, соотнося их с конкретными составами преступлений.

В сыске наряду с квалификацией преступления осуществляется ее разновидность – сыскная квалификация.

Сыскная квалификация деяния – это деятельность оперативного работника по оценке конкретного деяния, установлению наиболее вероятной версии и возможной уголовно-правовой квалификации данного деяния как преступления, в процессе которой определяются основания для осуществления оперативно-розыскных мероприятий и закрепления выводов в соответствующих оперативно-служебных документах (материалах оперативной проверки).

Выделяют две группы признаков, характеризующих процесс и результат сыскной квалификации деяния:

– сыскная квалификация деяния как процесс представляет собой мыслительную деятельность оперативного сотрудника, приводящую к установлению степени соответствия между признаками деяния, о котором получены сведения и признаками конкретного состава преступления;

– сыскная квалификация деяния как результат – это определение обоснованности постановки на учет оперативно-значимой информации, оснований для проверки сигналов и заведения производства оперативной проверки, а также закрепление выводов в оперативно-служебных документах: агентурном сообщении, постановлении о заведении или прекращении дела оперативного учета и т.д.

Оценив полученные сведения и дав сыскную квалификацию деяния, которое в дальнейшем могло бы перерасти в преступление, оперативно-розыскной орган имеет возможность предотвратить совершение преступления и наступление общественно опасных последствий.

Соотношение понятия «сыскная квалификация» с понятием «квалификация преступления» заключается в следующем.

Квалификация означает характеристику события, явления по определенным признакам, соотнесение данных признаков с признаками состава преступления, указанными в уголовно-правовой норме.

Понятие квалификации преступления и сыскной квалификации деяния следует сопоставлять как единство мыслительного процесса и материализованного результата. Понятие сыскной квалификации деяния входит в общее понятие квалификации преступления.

Существует мнение, что квалификация преступления возможна только в рамках уголовного судопроизводства и осуществляется только лицами, специально уполномоченными законом на ее проведение: следователем, прокурором, судьей. Сторонники этой теории различают два вида квалификации преступления – официальную и неофициальную. Неофициальный вид квалификации преступления может осуществлять более широкий круг лиц, чем предусмотрено УПК РФ, в том числе и оперативные работники, которые получили оперативную информацию о деянии и мысленно квалифицируют его как преступление с целью установления всех признаков состава определенного преступления. Квалификация преступления проводится оперативными работниками через сыскную квалификацию деяния, без закрепления ее результатов в уголовно-процессуальных документах.

В процессе квалификации преступления происходит сравнение и установление соответствия признаков совершенного деяния признакам предусмотренного УК РФ состава преступления, а также юридическое закрепление – ссылкой на конкретную статью УК РФ. В процессе сыскной квалификации устанавливается соответствие признаков деяния, о котором получена информация, признакам составов преступлений, отнесенных к ведению данного оперативно-розыскного органа: ФСКН (Госнаркоконтроля), ОВД, ФСБ; результаты ее закрепляются в оперативно-служебных документах посредством определения основания для заведения дела оперативного учета.

Профилактическая роль сыскной квалификации заключается в том, что, оценив полученные сведения и дав сыскную квалификацию деяния, которое в дальнейшем могло бы перерасти в преступление, оперативно-розыскной орган имеет возможность предотвратить совершение преступления и наступление общественно опасных последствий. В этом состоит и одно из отличий сыскной квалификации от квалификации преступления.

В процессе сыскной квалификации деяния используются нормы уголовного законодательства, поэтому сыскная квалификация деяния входит в общий процесс применения уголовно-правовых норм и правоприменительный процесс в целом.

Установление фактических обстоятельств как процессуальное доказывание заключается в деятельности по установлению с помощью юридических доказательств истинности обстоятельств дела. В оперативно-розыскной практике действия оперативных работников сводятся к оценке полученной информации через определение ее достоверности.

Затем происходит установление юридической основы дела. На этой стадии происходит выбор и анализ нормы права, подлежащей применению, т.е. юридическая классификация деяния. На этой стадии и осуществляется сыскная квалификация деяния, являющаяся зависимой частью неофициального вида квалификации преступления мыслительным процессом, осуществляемым по собственным логическим правилам. Суть мыслительного процесса квалификации преступления как этапа применения норм права заключается в выборе уголовно-правовой нормы, предусматривающей данное общественно опасное деяние. Особенностью сыскной квалификации деяния является установление степени соответствия признаков деяния, о котором получена оперативная информация, признакам состава преступления, предусмотренного выбранной ранее уголовно-правовой нормой. Поэтому сыскная квалификация деяния в правоприменительном процессе является не самостоятельным этапом, а одним из этапов квалификации деяния.

Квалификация деяния в соответствии с уголовно-правовыми нормами позволяет оперативным сотрудникам в ходе ОРД аргументированно выдвигать версии и формулировать выводы о возможности принятия превентивных мер, более целенаправленного применения негласных сил и средств.

Неверная сыскная квалификация может привести к нарушению законности, необоснованному ограничению прав и свобод человека и гражданина, к принятию неверных решений, ведущих к затратам времени, оперативных сил и средств.

Сыскная квалификация выступает одним из гарантов соблюдения законности и презумпции невиновности в работе оперативников. Верная или неверная сыскная квалификация деяния может повлиять на принятие оперативным работником решения, предупреждающего совершение преступления либо создающего угрозу нарушения прав и законных интересов граждан.

 


Дело оперативного учета в оперативно-розыскном процессе

Назначение документирования

Документирование составляет информационную основу ОРД, обеспечивает достижение ее задач.

Документирование носит правовой характер и регулируется нормами различных законов и ведомственных нормативных правовых актов.

Теория документирования занимается изучением норм права, регулирующих порядок документирования, применением этих норм на практике, правоотношениями между участниками документирования.

Под документированием обычно понимается:

– процесс познания, т.е. выявления, собирания, изучения, проверки, оценки и фиксации в документах фактических данных об обстоятельствах совершенного преступления;

– деятельность, обеспечивающая возможность использования данных, полученных оперативно-розыскным путем в уголовном судопроизводстве.

Процесс познания осуществляется на основе любых фактических данных, полученных из различных источников: свидетельств потерпевших и очевидцев, заключения специалистов, докуметов, предметов, запечатлевших следы преступления, фото-, видео- и звукозаписи и других материальных носителей.

К основным объектам познания при документировании относятся события, лица и обстоятельства, устанавливаемые в соответствии с УПК в связи с совершением преступления.
В уголовном судопроизводстве это любые фактические данные, отраженные в документах и вещественных доказательствах. Осуществляемое в рамках ОРД документирование выполняет функцию, способствующую достижению целей уголовного судопроизводства. Полученные в процессе ОРД фактические данные, зафиксированные в соответствующих документах, могут служить поводом и основанием возбуждения уголовного дела, использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями УПК, регламентирующего порядок собирания, проверки, оценки и использования доказательств.

Документирование осуществляется в связи с недопущением преступления, в связи с выявлением или расследованием преступления, розыском без вести пропавших, добыванием информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности.

Документирование в ОРД предназначено для фиксирования и сохранения сведений, полученных в результате проведения ОРМ, – это процесс сбора документированной информации, ее проверки, оценки и использования для решения задач ОРД, а в уголовном процессе регламентируется УПК и способствует решению целей судопроизводства.

Документирование осуществляется при выполнении поисковой работы, проверке первичных сообщений о преступлениях; исполнении поручений следователя, прокурора и суда; при исполнении запросов других правоохранительных органов о проведении ОРМ; при проведении ОРМ по горячим следам, в целях выявления очевидцев преступления и установления иных обстоятельств, связанных с возбуждением уголовного дела, а также в связи с добыванием информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ.

Порядок документирования регулируется юридическими нормами законов и ведомственными нормативными правовыми актами.

Документирование в оперативно-розыскной деятельности осуществляется при выполнении поисковой работы, когда еще не выявлены признаки общественно опасного деяния и лица, его совершившего; при проверке первичных сообщений о преступлениях, осуществлении негласного контроля за отдельными лицами, частными детективами и охранными организациями, предупреж-дении преступлений; исполнении поручений следователя, прокурора и суда; при исполнении запросов других правоохранительных органов о проведении ОРМ; при проведении ОРМ по горя-чим следам, в целях выявления очевидцев преступления и установления иных обстоятельств, свя-занных с возбуждением уголовного дела, а также в связи с добыванием информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, и решении других задач ОРД.

Целями документирования является получение фактических данных о том, имело ли место событие преступления, об обстоятельствах его совершения (месте, времени, способе), о лицах, совершивших общественно опасное деяние.

Цели документирования – фиксирование в документах и сохранение фактических данных, их использование при осуществлении поисковой работы, оперативной проверки первичной инфор-мации о преступлениях, проведении оперативно-розыскных мероприятий, а также использование в уголовном судопроизводстве фактических данных, зафиксированных в документах.

Задачи документирования:

– выявление преступлений и лиц, их совершивших;

– предупреждение преступлений;

– контроль за частной детективной и охранной деятельностью организаций и предприятий.

Документирование обеспечивает изучение фактов, которые могут произойти в будущем, происходят в настоящее время, а также произошли в прошлом, при этом документирование обеспечивает познание изучаемого события благодаря фиксированию фактических данных, сохранившихся в памяти потерпевших, очевидцев, оставленных на предметах следов. При этом лица, являвшиеся участниками подготавливаемых или происходящих событий, должны сами непосредственно наблюдать факт преступления, становясь его очевидцами. Именно непосредственное наблюдение события позволяет стать участником документирования.
А изучение задокументированных фактов исследуемого события становится способом познания объективной действительности.

При выявлении преступления и лица, его совершившего, ОРО обязаны принять меры по пресечению общественно опасных действий.

Документирование является информационной основой ОРД и обеспечивает выполнение задач ОРД.

Предметом документирования являются все обстоятельства, подлежащие установлению при решении задач ОРД.

Документирование как процесс сбора, проверки, оценки и использования фактических данных осуществляется при получении информации, необходимой для выполнения задач ОРД, а также при проведении оперативно-розыскных мероприятий в связи с возбуждением уголовного дела.

Документирование, осуществляемое при проведении оперативно-розыскных мероприятий, в связи с возбуждением уголовного дела, подчинено целям уголовного судопроизводства и выполняет функцию, способствующую достижению его целей и регламентируется УПК. Документирование как средство получения документированной информации составляет основу доказывания в уголовном судопроизводстве. В соответствии со ст. 85 УПК доказывание – это процесс сбора, проверки и оценки доказательств, т.е. фактических данных, зафиксированных в документах и материальных носителях. При доказывании документирование выполняет функцию фиксирования в документах сведений полученных процессуальным путем, которые используются при доказывании по уголовному делу.

Фактические обстоятельства, составляющие предмет документирования, в разных случаях неодинаковы. В зависимости от конкретных обстоятельств изучаемого события предмет документирования устанавливается должностным лицом ОРО в соответствии с задачами ОРД, которые решаются в этом случае. Однако есть вопросы, исследование которых обязательно при документировании. Эти вопросы связаны с выявлением любых преступлений и лиц, их совершивших, и определяются целями доказывания и обстоятельствами, подлежащими доказыванию в уголовном процессе.

Перечень этих вопросов предусмотрен ст. 73 УПК РФ:

– событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

– виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;

– обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

– характер и размер вреда, причиненного преступлением;

– обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

– обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

– обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;

– обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

Основой документирования в процессе ОРД являются правила документирования информации и ее защиты, установленные в ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации», ФЗ об ОРД, УПК РФ.

Так, перечисленная в ст. 73 УПК РФ документированная информация, в соответствии с которой устанавливается наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела, становится доказательством.

Статьи 86-88 УПК устанавливают порядок сбора, проверки и оценки документированной информации в уголовном судопроизводстве.

Документирование, осуществляемое оперативно-розыскными органами при решении задач ОРД, представляет собой процесс сбора информации, проверки и оценки результатов ОРД, принятие соответствующих решений на основе зафиксированных результатов ОРД.

Ст. 10 ФЗ об ОРД регламентирует порядок документирования по ДОУ, осуществляемое в целях собирания и систематизации сведений, проверки и оценки результатов ОРД, а также принятия на их основе соответствующих решений.

Основой ОРД является документирование фактических данных, полученных в процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности и зафиксированных в соответствующих документах, которое обеспечивает сохранение добываемой информации.

После подписания документа должностным лицом, в порядке, установленном органом, осуществляемом ОРД, документированная информация приобретает юридическую силу.

В соответствии со ст. 2 ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации» понятие документированная информация» раскрывается как документ, в котором зафиксированы сведения с реквизитами, позволяющими их идентифицировать.

Ст. 5 ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации» устанавливает, что документирование информации является обязательным условием включения информации в информационные ресурсы, под которыми понимаются не только отдельные документы, но и отдельные массивы документов, документы и массивы документов в информационных системах.

Включение полученной информации в информационные ресурсы происходит после ее документирования. Документированная информация, включаемая в информационные ресурсы, является средством ее последующего отыскания в информационных системах, анализа и использования в ОРД.

В соответствии с п. 1 ст. 10 ФЗ об ОРД органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, для решения задач ОРД могут создавать и использовать информационные системы, а также заводить дела оперативного учета.

Дело оперативного учета является способом обобщения сведений, полученных в ходе оперативно-розыскных мероприятий.

Дело оперативного учета – это форма концентрации материалов оперативно-служебного документирования в целях собирания, накопления, систематизации и анализа фактических данных (информации, сыскных доказательств), проверки и оценки итогов ОРМ, а также принятия на их основе соответствующего решения должностными лицами ОРО.

Заведение ДОУ является реализованным решением руководителя оперативно-розыскного подразделения начать производство того или иного ДОУ.

Заведение дела оперативного учета свидетельствует о начале оперативно-розыскного процесса, о переходе рассмотрения оперативной информации из одной стадии процесса в другую. Так, заведение ДОУ означает начало оперативно-розыскного процесса и его первой стадии – оператив-ной проверки, а затем перехода в другую стадию процесса – дело оперативной разработки.

Перечень дел оперативного учета и порядок их ведения определяется нормативными актами органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (ч. 5 ст. 10 ФЗ об ОРД).

Перечень ДОУ формируют в зависимости от стадии уголовно-розыскного процесса. В связи с этим различают:

– дело оперативной проверки (предварительной оперативной проверки);

– дело оперативной разработки;

– дело оперативного контроля (надзора);

– дело оперативного розыска.

В органах внутренних дел ведут ДОУ:

– предварительной оперативной проверки;

– оперативное;

– оперативно-поисковое;

– розыскное.

Дела оперативного учета заводятся органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, в целях собирания и систематизации сведений, проверки и оценки результатов оперативно-розыскной деятельности и принятия на их основе соответствующих решений, только при наличии оснований, предусмотренных пунктами 1-6 части первой статьи 7 ФЗ об ОРД (ч. 2 ст. 10 ФЗ об ОРД ).

Основаниями для заведения ДОУ являются:

1) наличие возбужденного уголовного дела;

2) ставшие известными оперативно-розыскным органам сведения:

– о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, лицах его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

– о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности;

– о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

– о лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов;

3) поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве;

4) запросы других оперативно-розыскных органов по основаниям, указанным в ст. 7 ФЗ об ОРД;

5) постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном российским законодательством;

6) запросы международных правоохранительных организаций и органов иностранных государств в соответствии с международными договорами России.

Цели заведения дела оперативного учета указаны в ч. 2 ст. 10 ФЗ об ОРД:

1) собирание и систематизация сведений;

2) проверка и оценка результатов оперативно-розыскной деятельности;

3) принятие на их основе соответствующих решений органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.

Дела оперативного учета заводятся органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, в целях собирания и систематизации сведений, проверки и оценки результатов оперативно-розыскной деятельности и принятия на их основе соответствующих решений, при наличии оснований, предусмотренных пунктами 1-6 части первой статьи 7 ФЗ об ОРД. (ч. 2 ст. 10 ФЗ об ОРД).

Исходя из специфики деятельности и оперативно-розыскной подведомственности ОРО может самостоятельно устанавливать правила производства по ДОУ, однако имеются и общие требования.

Решения, принимаемые по материалам ДОУ оформляются в виде постановлений:

– постановления о заведении ДОУ;

– продлении ДОУ;

– прекращении ДОУ.

Дело оперативного учета может быть заведено на основании постановления, принятого соответствующим должностным лицом, после его утверждения руководителем оперативно-розыскного органа.

Работа по делам оперативного учета строится по специальному плану организационных и оперативно-розыскных мероприятий.

Все оперативно-служебные документы (постановления, планы, сводки, рапорты, справки
и др.), полученные по ДОУ, а также письменные поручения следователя, указания прокурора о проведении в рамках дела оперативного учета оперативно-розыскных мероприятий приобщают к делу, систематизируют, подшивают и вносят во внутреннюю опись.

Производство по ДОУ осуществляется оперативниками под контролем руководителя оперативно-розыскного органа, который выражается в различных формах:

– путем утверждения постановления и планов;

– заслушивания исполнителей;

– проверки содержания оперативно-служебных документов;

– дачи указаний о направлении производства дела оперативного учета.

Прекращение дела оперативного учета – это решение соответствующего руководителя ОРО прекратить его производство в связи с возникновением одного из предусмотренных для этого ФЗ об ОРД оснований.

Дело оперативного учета может быть прекращено в случае решения конкретных задач ОРД, а также установления обстоятельств, свидетельствующих о невозможности их решения. (ч. 4 ст. 10 ФЗ об ОРД).

1. ДОУ прекращается при решении конкретных задач оперативно-розыскной деятельности в случае:

– предупреждения совершения конкретного преступления;

– выявления, пресечения или раскрытия определенного преступления;

– выявления и установления лица, подготавливающего, совершающего или совершившего преступление, и прекращение его преступной деятельности;

– установления места нахождения лица, скрывающегося от органов дознания, следствия и суда или уклоняющегося от уголовного наказания;

– розыска без вести пропавшего

2. ДОУ прекращается при установлении обстоятельств, свидетельствующих о невозможности решения задач оперативно-розыскной деятельности в случае получения достоверной информации:

– о неподтверждении сведений, на основании которых было заведено ДОУ;

– о декриминализации общественно опасного деяния, в связи с вероятным совершением которого было заведено ДОУ;

– об акте амнистии, если он устраняет применение наказания за преступление, совершенное лицом, в отношении которого было заведено ДОУ;

– об истечении срока давности привлечения к уголовной ответственности;

– о постоянном или длительном нахождении лица, объекта оперативной заинтересованности, в состоянии или условиях, исключающих возможность совершения преступления, например, арест, тяжелая болезнь, психическое заболевание;

– смерти проверяемого лица.

Принятие решения о прекращении ДОУ по любому из предусмотренных нормативными актами оснований оформляется вынесением постановления, утвержденного руководителем.

Информацию, собираемую по ДОУ, можно подразделить на следующие категории в зависимости от направлений ее использования:

– информация, которая может быть использована в уголовном процессе в качестве доказательств по уголовному делу;

– информация, имеющая тактическое значение для обеспечения процесса доказывания;

– информация, имеющая значение для организации и тактики осуществления ОРМ на разных стадиях ОРП;

– информация, имеющая значение для общей и индивидуальной профилактики правонарушений и решения аналитических задач.

Информация, которая может быть использована в уголовном процессе в качестве доказательств по уголовному делу, – это сведения, полученные в соответствии с требованиями УПК, предъявляемым к доказательствам.

Эта информация может быть установлена до начала оперативной разработки, в ходе ее и при реализации материалов разработки. Она включает в себя факты, предметы, документы и следы, которые устанавливаются оперативно-розыскным путем и свидетельствуют о преступной деятельности разрабатываемых.

В связи с тем, что в процессе доказывания оказывается активное противодействие (лжесвидетельство, сокрытие обстоятельств), важным фактором в доказывании по уголовным делам становится оперативно-розыскная информация, полученная в непосредственной форме, полученная путем негласного проникновения оперативного работника или агента в преступную среду. Оперативно-розыскная информация включает знания о явлениях, свидетельствующих о преступной деятельности конкретных лиц, являясь реальным отражением события преступления, она сохраняет познавательное значение в процессе уголовно-процессуального доказывания.

Информация, имеющая тактическое значение для обеспечения процесса доказывания, включает в себя знания о личности разрабатываемых, их прошлого, психологических особенностях личности, опыта преступной деятельности, осведомленности о методах ОРД и следственной работы, уровне правовых знаний, взаимоотношениях с лицами, которые могут быть свидетелями по уголовному делу, получение характеристик на будущих свидетелей. Эта информация облегчит выбор последовательности допросов, поможет избрать эффективную тактику их проведения, определить очередность использования доказательств, избежать ошибок при проведении следственных действий.

Выделяют три вида информационного обеспечения тактических действий:

1) получение информации для диагностики ситуаций, которая включает в себя получение сведений о взаимоотношениях изучаемых лиц, установления слабых мест в случаях сговора заинтересованных лиц, знание возможных реакций на проведение гласных ОРМ и следственных действий;

2) выработку (подбор) информации для определения объема и содержания тактических действий, состоящую из подготовки и оценки информации, подготовки сил и средств, выборе наиболее эффективных тактических действий;

3) выработку инструктивной информации для определения функций исполнителей, участвующих в реализации тактического замысла, заключающаяся  в оценке тактических возможностей исполнителей, условий выполнения тактических действий, опыта и численности сотрудников.

Информация, имеющая значение для общей и индивидуальной профилактики правонарушений и решения аналитических задач.

По всем ДОУ получают информацию:

– о действующих преступниках;

– об очагах активного действия преступности, интенсивности их проявлений в различных населенных пунктах: городах, районах, микрорайонах, поселках, селах;

– о различных притонах, о возникновении групп на основе общих антиобщественных взглядов;

– о ранее судимых, рецидивистах, местах их проживания и степени криминальной активности;

– о группах несовершеннолетних правонарушителей, их направленности, составе, лидерах;

– о лицах, в отношении которых необходимо применять профилактические меры;

– об эффективности профилактических мер;

– о правильности критериев оценки степени опасности лиц, к которым применяют меры индивидуальной профилактики.

Основные научно обоснованные требования к информации по ДОУ.

1. Эффективность использования всей собранной информации.

2. Интенсивность использования информации.

3. Обеспечение длительного использования информации.

4. Активность использования информации.

5. Обеспечение конспирации, зашифровки источников информации.

Эффективность использования всей собранной информации.

Для эффективного использования информации она должна обладать определенной значимостью для решения конкретных задач:

– изобличения лиц, занимающихся преступной деятельностью;

– предупреждения преступлений других фигурантов оперативной разработки;

– устранения условий, способствующих совершению преступлений;

– привлечения лиц, имеющих связи в преступной среде к конфиденциальному сотруд-ничеству;

– устранения разобщенности в работе и других тактических и организационных ошибок в деятельности различных подразделений;

– постановки на оперативно-розыскной учет иных лиц, выявленных в ходе оперативной разработки;

– информирования вышестоящих ОРО о фактах, событиях и обстоятельствах, представляющих оперативный интерес.

Интенсивность использования информации – это частота обращения к информации и высокая плотность информационного потока, необходимого для обеспечения оперативно-розыскных и профилактических мер, использование ее на разных уровнях ОРО, с целью обеспечения доступа к сведениям всех заинтересованных работников.

Обеспечение длительного использования информации.

Реализация этого требования возможна при условии, что сведения по оперативной разработке, поступившие для общего пользования, будут содержать в себе любые факты, представляющие оперативный интерес, например:

– информация о ранее неизвестных способах совершения преступлений, приспособлении преступников к новым условиям и тактике ОРД;

– данные о местных, межрайонных, межобластных, межреспубликанских и международных связях лиц, совместно отбывавших наказание;

– сведения о времени и маршрутах перемещения, местах временного пребывания преступников-гастролеров и лиц, скрывающихся от следствия и суда, и объектах совершения преступных посягательств;

– сведения о поручениях данных освобождаемым лицам лицами, совместно содержащимися с ними, задержанными по подозрению в совершении преступлений, из которых можно получить информацию о местах концентрации преступников и лицах, связанных с ними, а также местах нахождения и сбыта имущества, полученного преступным путем;

– данные о местах нахождения притонов и наркопритонов;

– сведения о способах, местах изготовления и сбыта наркотиков, способах и маршрутах их перевозки;

– данные о связях воров с наводчиками на объекты, где хранятся ценности.

Активность использования информации предполагает незамедлительное принятие решений на основе поступающих сведений на каждом этапе оперативной разработки, когда промедление с использованием поступившей информации может причинить существенный вред целям оперативной разработки. Так, получение информации о преступном намерении, может быть использовано для предотвращения преступления, или задержания виновных с поличным в момент покушения на совершение преступления.

Обеспечение конспирации, зашифровки источников информации. Выполнение этого требования позволяет использовать важную информацию в ходе проверки и разработки. Обеспечение конспирации, зашифровки источников информации осуществляется посредством применения оперативной тактики и специальной техники для документирования разговоров, встреч, снятия копий различных документов. При зашифровке истинных источников информации важную роль играет использование материалов архивных уголовных дел, личных дел осужденных. Важно использовать конкретную ситуацию, чтобы предлог для запроса был реальным и правдоподобным.

 


Лица и группы лиц, изучаемые в оперативно-розыскной деятельности

Лицо, изучаемое в ОРД, – гражданин, чье деяние (действие или бездействие) связано с совершением преступления (фактически или с достаточной степенью вероятности), а равно гражданин, подлежащий проверке по основаниям «неуголовно-правового» характера, предусмотренным ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД.

Основными признаками понятия изучаемого лица являются следующие:

– интерес ОРО к такому лицу основан на нормах ФЗ об ОРД;

– им всегда выступает только физическое лицо;

– этим лицом может быть каждый, вне зависимости от возраста, пола, национальности, служебного положения и т.п. (см. ч. I ст. 8 ФЗ об ОРД);

– только поведение лица или каким-либо образом выказывание вовне им своих преступных намерений может служить основанием для проявления к нему как человеку и гражданину интереса со стороны ОРО.

Изучаемое физическое лицо следует отличать от: юридического лица, объекта оперативной заинтересованности, в разведывательной и контрразведывательной деятельности (например, иностранной спецслужбы или иностранной организации), а также от подозреваемого и обвиняемого в уголовном процессе.

В ФЗ об ОРД не установлено четкой классификации этих лиц, однако в оперативно-розыскной теории с учетом потребностей практики и в зависимости от ряда критериев различают несколько категорий. Так, с учетом выделения в ОРД двух основных видов: 1) чья деятельность связана (вероятно, связана) с совершением преступления и 2) чья деятельность не связана с совершением преступления (оперативный интерес вызван необходимостью реализации режимно-административных мер согласно ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД).

В зависимости от формы оперативно-розыскного процесса известны: лицо проверяемое, лицо разрабатываемое, лицо, находящееся под оперативным контролем (наблюдением), и лицо разыскиваемое. Во всех случаях им является определенный человек, в отношении деятельности которого проводятся ОРМ в рамках ДОУ на основании и в порядке, предусмотренных ФЗ об ОРД и других нормативных правовых актов в области ОРД.

В зависимости от того, непосредственно изучается лицо или интерес к нему вызван в связи возможным наличием у него информации о непосредственном объекте интереса, различают: лицо, являющееся непосредственным объектом оперативного интереса, – проверяемый (как в оперативно-розыскном процессе, так и в ходе оперативно-проверочной работы), разрабатываемый, находящийся под оперативным контролем и разыскиваемый; связь проверяемого лица (родственник, сослуживец, знакомый по дому, коллега по совместному проведению отдыха и т.п.)

Как и любому субъекту правоотношений, законодатель предоставил изучаемому лицу (фигуранту) определенные права и возложил соответствующие обязанности. Права этих лиц по сравнению с правами субъектов ОРД носят ограниченный характер.

В оперативно-розыскном законодательстве предусмотрены три группы прав этих лиц:

1) на получение информации. Так, согласно ч. 3 ст. 5 ФЗ об ОРД это лицо вправе истребовать сведения от ОРО. Кроме того, на проверяемого полностью распространяется конституционное предписание о том, что каждый имеет право свободно искать и получать информацию любым законным способом (см. ч. 4 ст. 29 Конституции);

2) на обжалование. Лицо, изучаемое в ОРД, вправе обжаловать: отказ в предоставлении информации (ч. 3 ст. 5 ФЗ об ОРД); действия оперативно-розыскного органа (см. ч. 2 ст. 5 ФЗ
об ОРД);
иные незаконные действия и решения оперативно-розыскного органа (Закон РФ
«Об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан»);

3) на освобождение от уголовной ответственности и (или) наказания. Каждый человек, включая проверяемого, имеет право на добровольный отказ от совершения преступления и деятельное раскаяние.

Оперативно-розыскным законодательством предусмотрены и соответствующие обязанности этих лиц, которые корреспондируют правам и возлагаются на фигурантов с целью реализации предоставленных им прав.

Выделяют две группы обязанностей:

1) соблюдать предоставленные права. Каждый проверяемый должен соблюдать: порядок истребования от ОРО сведений (ч. 3 ст. 5 ФЗ об ОРД); порядок обжалования, предусмотренный законом; требования Конституции о законном способе поиска и получения информации
(см. ч. 4ст. 29);

2) использовать предоставленные права. Так, фигурант обязан добросовестно использовать право на добровольный отказ от совершения преступления или на деятельное раскаяние, т.е. выполнить соответствующие условия уголовного закона.

Из смысла ФЗ об ОРД, а также УК РФ и Федерального закона «О борьбе с терроризмом» объектом изучения ОРО могут быть и различные виды формирующихся преступных групп:

– преступные группы;

– организованные преступные группы;

– банды;

– преступные сообщества (организации);

– незаконные вооруженные формирования;

– террористические организации.

С учетом особенностей ОПГ и ОПС в криминологической литературе рассматриваются следующие классификации формирующихся преступных групп: 1) построенные на професси-ональной основе и без таковой; 2) с использованием должностных возможностей членов ОПГ и без таких возможностей; 3) имеющие коррумпированные и иные облегчающие организованную преступную деятельность связи и не имеющие их.

По сферам проявления организованной преступной деятельности формирующиеся преступные группы классифицируются: а) в сфере экономики; б) в сфере управления;
в) в социальной сфере.

Формирующиеся преступные группы условно можно классифицировать по двум основным группам признаков:

– уголовно-правовые признаки;

– криминологические и оперативно-розыскные признаки.

По уголовно-правовым признакам классификация может строиться:

а) по родовому объекту преступных посягательств можно подразделить на 17 видов соответ-ственно количеству глав УК РФ. Например, формирующиеся преступные группы, специализиру-ющиеся на преступлениях против жизни и здоровья (гл. 16); преступлениях против собственности (гл. 21); преступлениях в сфере экономической деятельности (гл. 22); преступлениях против общественной безопасности (гл. 24); преступлениях против здоровья населения и общественной нравственности (гл. 25); преступлениях против военной службы (гл. 33);

б) по непосредственному объекту преступных посягательств формирующиеся преступные группы можно классифицировать соответственно базовому объекту преступной деятельности.
В соответствии с действующими нормами УК РФ такие преступные группы могут быть 76 видов: 6 видов ОПФ, совершающих преступления, организованный характер которых выступает конститутивным признаком составов преступлений: ст. 208 УК РФ (организация незаконного вооруженного формирования или участие в нем); ст. 209 УК РФ (бандитизм); ст. 210 УК РФ (организация преступного сообщества (преступной организации)); ст. 212 УК РФ (массовые беспорядки); ст. 239 УК РФ (организация посягательства на личность и права граждан); ст. 279 УК РФ (вооруженный мятеж); а также 70 видов ОПФ, совершающих преступления, имеющие квалифицирующий признак «совершено организованной группой». Например, ч. 3 ст. 126 УК РФ (похищение человека); ч. 3 ст. 159 УК РФ (мошенничество); ч. 3 ст. 164 УК РФ (хищение предме-тов, имеющих особую ценность); ч. 2 ст. 171 УК РФ (незаконное предпринимательство); ч. 3 ст. 186 УК РФ (фальшивомонетничество) и др. Базовым видом преступной деятельности следует считать тот состав преступлений, на котором специализируются участники формирования и кото-рый является основным источником преступных доходов, экономической основой формирования;

в) по объективной стороне преступной деятельности можно подразделить на: совершающие базовые преступления тайно, законспирировано; с применением насилия и устранения конкурен-тов; с применением огнестрельного оружия; с применением взрывов, поджогов и других террорис-тических действий; с использованием компьютеров; с использованием коррумпированных связей в органах государственной власти; с использованием системы собственной безопасности, разведки и контрразведки; с использованием лжеструктур для отмывания преступных доходов.

Важным признаком классификации формирующихся преступных групп, несомненно, являет-ся сама их преступная деятельность. В содержание деятельности входят: особенности подготовки преступлений, приискание орудий, технических средств либо оружия для совершения преступле-ний, планирование преступления, действия по сокрытию следов, отмыванию преступных доходов, предохранению участников от разоблачения.

Исходя из вышеуказанных посылок, в целях решения задач своевременного выявления и пресечения деятельности формирующихся преступных групп можно предложить следующую их классификацию, базирующуюся преимущественно на криминологических и оперативно-розыскных признаках.

1. По целям преступной деятельности:

– корыстные;

– политические;

– с этнической мотивацией;

– религиозные.

Три последние разновидности могут иметь террористические цели.

2. По содержанию и характеру преступной деятельности:

– общеуголовные;

– экономические;

– террористические;

– смешанные.

Одним из самых распространенных родоначальных видов общеуголовной преступной деятельности, несомненно, является вымогательство, или рэкет. Наиболее типичными видами формирующихся преступных групп вымогателей являются:

– ранее судимые лица, устанавливающие контроль за нелегальным бизнесом (проституцией, азартными играми, торговлей наркотиками, частным извозом, нелегальным производством алкогольной продукции) на определенной территории;

– лица из числа работников частных охранных структур, сочетающие охранную деятельность с «выбиванием» долга в пользу своего предприятия;

– вымогатели, контролирующие деятельность прибыльных отраслей экономики от технологического этапа производства до реализации готовой продукции (добыча и сбыт угля, нефтепродуктов, производство и реализация автомобилей и др.);

– преступники из числа бывших спортсменов, доморощенных «качков», бывших афганцев
и др., облагающие данью коммерческие и предпринимательские структуры;

– вымогатели, специализирующиеся на вымогательстве денег у граждан, приобретающих автомобили престижных моделей, объекты недвижимости, земельные участки и др.;

– этнические группы рэкетиров на рынках, получающие деньги у лиц, торгующих собственной произведенной сельскохозяйственной и иной продукцией.

Организованные преступные формирования вымогателей (рэкетиров) чаще всего действуют и процветают:

– на нелегальном бизнесе: валютные проститутки, бармены, карточные шулеры, торговля наркотиками;

– в сфере торговли и сбыта: кооперативы, другие торговые структуры;

– на автомобильных рынках, в обменных пунктах, акционерных, совместных и малых коммерческих предприятиях; в топливном бизнесе и финансовых потоках; на рынке ценных бумаг, автосервисе, в гостиницах, пансионатах, общепите.

Для таких ОПГ характерно стандартное, типовое структурное построение. Чаще всего во главе находятся лидеры, которые создают данную ОПГ, определяют объекты преступного посягательства, планируют конкретные акции, договариваются с другими ОПГ о разделении сфер противоправной деятельности.

Другим видом наиболее опасных преступных формирований в общеуголовной сфере, несомненно, являются банды. Наиболее характерными видами преступных формирований, специализирующихся на бандитизме, являются:

– банды, совершающие нападения на водителей большегрузных и легковых автомобилей на междугородних и международных автотрассах с целью завладения автотранспортом, грузами, денежными средствами. Более 70% нападений совершается в летне-осенний период, причем около 80% из них – в вечернее и ночное время, 82% – с применением огнестрельного оружия;

– банды, совершающие нападения на сберегательные банки, инкассаторов, пункты обмена валюты и т.п.;

– банды, совершающие нападения на квартиры граждан. Как правило, такие нападения совершаются на квартиры тех граждан, у которых имеются крупные денежные средства, драгоценности. В квартиры для совершения нападений преступники могут проникать под видом техников радиоателье, почтальонов, слесарей, водопроводчиков, работников коммунальных служб, медицинских работников, представителей общественных организаций, агитаторов по выборам и т.д.;

– банды, контролирующие коммерческую деятельность, устраивающие бандитские «разборки».

В качестве основного направления деятельности преступных формирований общеуголовной направленности остается совершение насильственных преступлений, на которых специализируется более половины выявленных в настоящее время ОПГ. Преступные формирования бандитской направленности наиболее характерны для районного и межрайонного уровней.

3. По сферам влияния могут подразделяться на действующие в сферах: предпринимательской, коммерческой; банковской, кредитно-финансовой; внешнеэкономической; страхования; приватизационной; на транспорте; в социальной сфере; в органах государственной власти; на воинской службе; в других сферах жизнедеятельности общества и государства.

ПГ в сфере экономики посягают на всю совокупность производственных отношений между субъектами-собственниками по поводу владения, пользования и распределения собственности, а также организации производства, обмена и потребления материальных благ. Многие из них буквально сидят на определенных отраслях экономики, высасывая из нее, как пиявки, огромные доходы.

Одной из первых сфер экономики, избранной криминальными формированиями местом своей преступной деятельности, стал потребительский рынок. Особенностью ОПГ и ОПС, контролирующих ситуацию на потребительском рынке, является их ярко выраженный этнический характер. Их деятельность направлена на контрабандный вывоз валюты за рубеж и контрабандный ввоз в Россию низкосортной продукции.

Получили распространение преступные формирования в социальной сфере, особенно в коммунальном хозяйстве, здравоохранении, сфере пенсионного обеспечения, физической культуры и искусства, сфере социальной защиты населения. В составе преступных формирований социальной сферы обязательным элементом являются коррумпированные сотрудники соответствующих ведомств и организаций. Отмечается рост преступных формирований в сфере страхования, особенно паразитирующих на страховых компаниях и негосударственных пенсионных фондах.

В экономике многие организованные преступные формирования становятся полулегальными, поскольку включают в себя: головной банк, страховую компанию, торговый дом, биржу, группу предприятий, ориентированных на головную коммерческую структуру, холдинговую или финансово-промышленную группу, благотворительный фонд.

Установлено тесное сотрудничество, а также слияние региональных финансово-промыш-ленных групп с лидерами организованных преступных формирований с целью привлечения последних к «обеспечению» борьбы с конкурентами, организации преступных акций на объектах кредитно-финансовой системы, в сфере приватизации, на рынке недвижимости и ценных бумаг.

Стремительное развитие компьютерной технологии и международных компьютерных сетей, особенно в современной международной финансовой и банковской сферах деятельности, создало предпосылки, способствующие в определенной мере совершению преступлений в сфере высоких технологий и появлению организованных преступных формирований, специализирующихся на них.

4. По сферам нелегального бизнеса: наркобизнес; оружейный бизнес; игорный бизнес; проституция, порнобизнес; нелегальный автобизнес; шоу-бизнес.

В сфере наркобизнеса участвуют ПГ, занимающиеся сбытом наркотических средств как растительного происхождения, так и синтетических наркотиков. Многие из них высокоорганизованные, со сложной многоступенчатой структурой и системой планирования преступной деятельности, большим числом участников, жесткой конспирацией, хорошим техническим оснащением и вооруженностью. В то же время автономно действуют и отдельные слабоорганизованные преступные группы (например, в сезон уборки наркотикосодержащих растений, по истечении которого они распадаются).

В сфере оружейного бизнеса выявляются следующие наиболее опасные типы ПГ: занимающиеся хищением оружия и боеприпасов на заводах-изготовителях; изготавливающие оружие на подпольных предприятиях; похищающие оружие и боеприпасы в воинских частях и сбывающие его преступным элементам; группы дельцов-оптовиков, занимающиеся контрабандным ввозом оружия с территории других государств.

В сфере преступлений, посягающих на общественную нравственность, в практике встречаются следующие подвиды ПГ:

– нелегальные публичные дома и притоны, доступ в которые имеет ограниченный круг лиц в соответствии с рекомендациями постоянных посетителей;

– публичные дома, скрывающиеся под легальной вывеской саун, массажных кабинетов, ночных дискотек, восстановительных центров;

– управляемые сутенером, контролирующим гостиницу, группы проституток, предоставляющие секс-услуги лицам, проживающим в гостиницах;

– сутенеры, обеспечивающие услуги «по вызову» с заказом молодых женщин и юношей по телефону либо для сопровождения клиентов при выезде на природу, дачу;

– проведение «конкурсов красоты» в качестве ширмы для предоставления секс-услуг состоятельным клиентам за материальное вознаграждение;

– поставки женщин за рубеж по ложным вызовам или туристическим путевкам; наем девушек якобы для работы в танцевальных ансамблях либо официантками;

– группы сутенеров, разделяющие сферы влияния в уличной, вокзальной, дорожной проституции, имеющие «свой» штат проституток.

На территории России создаются немалочисленные сомнительные фирмы для «трудоустройства» российских девушек и женщин из других стран СНГ в европейские и азиатские страны.

В связи с ростом в стране числа детей-сирот расширяются возможности торговли детьми, и можно ожидать увеличения количества организованных преступных формирований, занимающихся этим промыслом.

В сфере нелегального автобизнеса наиболее часто встречаются следующие виды ПГ:

– внедрившиеся в сферу производства автомобилей на заводах-изготовителях и извлекающие большую прибыль за счет хищений и контроля за сбытом автомобилей;

– контролирующие весь технологический процесс изготовления, а также сбыта автомобилей, системно изымающие часть прибыли;

– занимающиеся кражами автотранспорта, перебивкой номеров и изготовлением фальшивых документов, а также сбытом таких автомашин в страны СНГ, на Северный Кавказ;

– специализирующиеся на совершении разбойных нападений на трассах, завладении и последующем сбыте автомашин, отобранных у частных владельцев;

– занимающиеся сборкой автомашин из похищенных на автозаводах запчастей и ворованного автотранспорта, изготовлением документов и сбытом автомашин.

Специализирующиеся в сфере нелегального автобизнеса преступные группы большое значение уделяют совершенствованию своей структуры, обеспечивающей конспирацию. Показателем осуществления преступной деятельности является не только направленность его деятельности, но и внутреннее строение, характер распределения функциональных обязанностей – «ролей», примерная схема которых выглядит следующим образом: организатор (организаторы); исполнители преступлений; руководители групп: технического обеспечения, разведки и контрразведки, «кадровой», охраны руководящего звена, сбыта похищенного и др.

Отмечается интеграция российских организованных формирований с зарубежными ОПГ и ОПС.

5. По географии, масштабности преступной деятельности ПГ подразделяются на:

локальные (территориальные), действующие, как правило, в пределах территории одного района, города, преимущественно по месту жительства;

региональные, действующие в пределах территории одного субъекта Федерации;

межрегиональные – действующие в пределах территории экономических районов либо на территории нескольких субъектов Федерации;

международные – действующие на территории двух или нескольких стран СНГ, а также стран дальнего зарубежья;

6. По иерархии, структуре управления: однозвенные; двухзвенные; многоступенчатые; особо сложной иерархии преступного объединения, охватывающего несколько видов деятельности (собственно преступная деятельность, поставка сырьевых ресурсов, производство, сбыт готовой продукции, банковская деятельность, холдинг, биржа, благотворительные фонды и др.).

7. По характеру обеспечения преступной деятельности: вооруженные огнестрельным оружием; имеющие службу безопасности; глубоко законспирированные; ведущие разведку и контрразведку; применяющие слуховой, визуальный контроль и другие технические средства защиты и противодействия; имеющие коррупционные связи в органах государственной власти.

ПГ обладают высокой степенью организованности, материальной и технической оснащенности, профессионализмом, агрессивностью. Имея квалифицированные кадры юристов, экономистов, бухгалтеров, подкупленных функционеров органов власти, преступники незамедлительно реагируют на происходящие изменения в стране. При этом учитываются экономико-хозяйственные, производственные и транспортные особенности регионов, а также политическая, демографическая, географическая и иная специфика территории. Границы административно-территориальных единиц и границы между государствами СНГ не являются препятствием в реализации преступных замыслов.

8. По базовому социальному составу участников: несудимые лица, в том числе молодежные, студенческие и др.; рецидивисты; этнические группы населения; иностранцы (в том числе из стран СНГ, стран дальнего зарубежья); служащие госучреждений; служащие финансово-кредитных учреждений; военнослужащие; возглавляемые вором в законе.

Действующие ПГ не всегда по своему социальному составу полностью отвечают данной условной классификации. В своем большинстве относить их к соответствующему виду можно в тех случаях, когда тот или иной социальный состав превалирует в формировании, поскольку как исполнители, так и иные участники формирования очень часто могут представлять и несколько социальных групп.

Например, организованные группы рэкетиров по социальному составу состоят из лиц:

– в прошлом судимых и нередко с участием бывших сотрудников правоохранительных органов;

– «афганцев», состоящих из бывших братьев по оружию в Афганистане;

– спортсменов, различного рода доморощенных «качков» из числа молодежи;

– этнических: чеченских, грузинских, армянских, азербайджанских, цыганских, в том числе и смешанных с участием русскоязычных участников;

– сформировавшихся на земляческой основе (тамбовские, казанские, кемеровские, саратовские, ростовские, пермские, курганские и др.). Земляческие формирования стали проявляться в виде учреждения официальной ассоциации предпринимателей с посредническими юридическими и охранными функциями, позволяющими вести тотальный контроль над бизнесом, движением денежных потоков и распределением прибыли, что невозможно достичь бандитской «крышей».

Земляческие, а также этнические ОПГ и ОПС отличаются крепкой спайкой, иерархической структурой и прочной экономической основой в виде приобретенной за счет отмывания преступных денег недвижимости и даже своих финансовых учреждений.

Этнические преступные группы в своей деятельности смыкаются с легально действующими общинами, союзами и обществами, объединенными по национальному признаку. Последние, преследуя свои интересы, активно взаимодействуют с этническими преступными группами. Маскируя свои цели под борьбу за культурные, религиозные и иные национальные интересы, лидеры этнических движений умышленно идеологизируют преступную деятельность организованных формирований и опираются на их помощь.

9. По численности участников малочисленные (до  человек); средней численности (до 15 человек); большие по численности (до 50 человек); многочисленные (до 100 человек); гигантские (до 500 и более человек).

Происходящая в преступной среде консолидация преступных групп в территориальных рамках, налаживание деловых контактов между крупными формированиями и дальнейший раздел сфер влияния приводят к усилению влияния воров в законе и преступных авторитетов, укрупнению преступных формирований, устанавливающих контроль за целыми отраслями экономики, предпринимательства и финансовой деятельности.

 


Лица, защищаемые в оперативно-розыскной деятельности

Лицом, содействующим органам, осуществляющим ОРД, является всякий дееспособный человек, привлеченный к подготовке или проведению ОРМ, т.е. предоставляющий информацию ОРО (оперативнику) или иным образом участвующий в решении конкретных задач ОРД и в данной связи наделенный соответствующими полномочиями, который подлежит социальной и правовой защите, а также ответственности в случае нарушения взятых обязательств. «Привлечение» означает побуждение лица принять участие в ОРМ. Отсюда следует, во – первых, что предложение о сотрудничестве должно исходить, как правило, от ОРО и, во – вторых (самое существенное), что окончательное решение о возможности использования лица в ОРМ принимается только ОРО (в лице своих должностных лиц), но не привлекаемого лица.

Правовые основания защиты граждан, содействующих органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность закреплены в ст. 18 ФЗ об ОРД.

Государство гарантирует предоставить социальную и правовую защиту гражданам лишь при наличии определенных условий.

Во-первых, при содействии органам внутренних дел в осуществлении оперативно-розыскной деятельности по контракту.

Во-вторых, социальная и правовая защита гарантируется лишь при правомерном выполнении лицом общественного долга или возложенных на него обязанностей. Неправомерное выполнение гражданином своих обязанностей в процессе оперативно-розыскной деятельности или нарушений условий контракта исключает гарантии государства по его социальной и правовой защите.

В-третьих, гарантии государства предоставляются при возникновении реальной, а не мнимой угрозы противоправного посягательства на жизнь, здоровье или имущество лиц в связи с их содействием органам внутренних дел в оперативно-розыскном процессе. В данном случае гарантии государства предоставляются не только этим лицам, но и членам их семей и близким.

На лиц, оказывающих содействие органам внутренних дел в осуществлении оперативно-розыскной деятельности на бесконтрактной основе, комментируемые Законом гарантии государства по социальной и правовой защите не распространяются (что является серьезным упущением). Однако это не освобождает органы внутренних дел от выполнения взятых на себя обязательств (определенного круга действий, возложенных на кого-нибудь и безусловных для выполнения) перед лицами, оказывающими содействие в оперативно-розыскной деятельности на бесконтрактной основе. В подобных случаях обязательства органов внутренних дел в лице штатных оперативных работников, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, принимаются в устной форме.

Выполнение обязательств, предусмотренных контрактом, – одна из гарантий государства. Прежде всего, при возникновении реальной угрозы противоправного посягательства на жизнь, здоровье или имущество отдельных лиц в связи с их содействием органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, а равно членов их семей и близких эти органы обязаны принять необходимые меры по предотвращению противоправных действий, установлению виновных и привлечению их к ответственности. Данная обязанность реализуется главным образом путем принятия необходимых оперативно-розыскных, уголовно-процессуальных и других мер, используемых органами внутренних дел для предотвращения и раскрытия преступлений.

В ч. 4 ст. 18 ФЗ об ОРД устанавливается возможность освобождения от уголовной ответственности в связи с сотрудничеством в раскрытии преступления. Такое освобождение производится в соответствии с законодательством Российской Федерации. Уголовный кодекс Российской Федерации, принятый после вступления в силу Закона об ОРД, не предусмотрел в институте деятельного раскаяния специального основания освобождения от уголовной ответственности. Исходя из содержащегося в ч. 1 ст. 1 УК РФ положения о том, что уголовное законодательство состоит из Уголовного кодекса, ряд юристов делает вывод, что никакие другие законы, содержащие нормы уголовного права, в России действовать не могут. Поскольку УК принят позднее, чем Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности», то правила действующего уголовного законодательства обладают приоритетом. В главе 11 УК РФ нет статей об освобождении от уголовной ответственности участников преступной группы, привлеченных к проведению оперативно-розыскных мероприятий, значит, такой нормы в российском уголовном праве нет вообще. В других источниках отмечается, что ч. 4 ст. 18 Закона об ОРД корреспондирует с уголовно-правовым институтом деятельного раскаяния, который нашел развернутое закрепление в новом уголовном и уголовно-процессуальном законодательстве России. Третьи юристы, разделяя этот взгляд, более осторожны в суждениях. Они подмечают, что сфера применения ч. 4 ст. 18 Закона об ОРД ?же института деятельного раскаяния, она касается только лиц из числа членов преступных групп, предполагает ненаступление тяжких последствий, ею не выдвигается требование, чтобы лицо впервые совершило преступление, т.е. между нормами, содержащимися в ч. 4 ст. 18 Закона об ОРД и ст. 75 УК, имеются расхождения, несовпадения.

Прекращение уголовного преследования должно осуществляться гласно. Обеспечение безопасности освобождаемого от ответственности лица – самостоятельный вопрос. При невозможности его разрешения необходимо выбрать другое основание для прекращения уголовного преследования, либо смириться с предстоящим осуждением. При определенных условиях сохранению в тайне факта сотрудничества с правоохранительными органами может способствовать выделение уголовного дела в отдельное производство. Однако прекращение выделенного дела также должно осуществляться на законном основании. Если основания для выделения уголовного дела отсутствуют, решение об освобождении от уголовной ответственности должно облекаться в форму постановления о прекращении уголовного преследования конкретного лица, поскольку производство по делу в отношении преступной группы продолжается.

Утверждение о нелегитимности ч. 4 ст. 18 Закона об ОРД спорно. По крайней мере, Уголовный кодекс Российской Федерации не установил правило, согласно которому законы, содержащие основания освобождения от уголовной ответственности (в отличие от законов, предусматривающих уголовную ответственность), подлежат включению в УК. Нет бесспорных подтверждений и тому, что коллизионность норм уголовного и оперативно-розыскного права не является следствием несовершенства законодательной техники. Поэтому до конкретного волеизъявления законодателя, исключающего ч. 4 ст. 18 Закона об ОРД, или руководящего разъяснения Пленума Верховного Суда Российской Федерации, устраняющего ее применение, возможна прямая ссылка на данную норму как на основание освобождения от уголовной ответственности. В тех случаях, когда факт сотрудничества в раскрытии преступления подпадает под действие ч. 1 ст. 75 или ст. 77 УК РФ, следует руководствоваться данными нормами и соответствующими статьями УПК.

Недостаточная урегулированность уголовно-правовых оснований освобождения от уголовной ответственности лиц, сотрудничающих с органами, осуществляющими ОРД, обусловливает трудности выбора процессуального порядка реализации ч. 4 ст. 18 Закона об ОРД. Исходя из того, что способствование раскрытию преступления членом преступной группы охватывается ч. 1 ст. 75 УК и является разновидностью деятельного раскаяния, на эти случаи распространяется процессуальный порядок прекращения уголовных дел, установленный ст. 28 УПК РФ. Однако, поскольку данные правовые предписания смоделированы на ситуации, когда совершено преступление небольшой или средней тяжести, что не характерно для преступных групп, использование при прекращении уголовных дел на основании ч. 4 ст. 18 Закона об ОРД положений ст. 28 УПК РФ означает применение уголовно-процессуального закона по аналогии.

Понятие «лицо из числа членов преступной группы» следует истолковывать как совершение преступления по предварительному сговору группой лиц или организованной группой (ст. 35 УК). Полагаем, что лицо, создавшее организованную группу либо руководившее ею, не может быть освобождено от уголовной ответственности по основаниям, предусмотренным данной статьей. Термин «противоправное деяние» является синонимом термина «преступление».

Закон формулирует условия освобождения от уголовной ответственности, которые должны рассматриваться в совокупности. Таких условий четыре: 1) преступление не повлекло тяжких последствий; 2) лицо привлечено к сотрудничеству с органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность; 3) оно активно способствовало раскрытию преступлений; 4) возместило нанесенный ущерб или иным образом загладило причиненный вред.

Первое условие является оценочным. Его не следует отождествлять с одноименным квалифицирующим признаком, предусмотренным в некоторых статьях Особенной части УК (например, в ст. 127, 131 и др.). Оно может иметь место как в случаях, когда член организованной преступной группы самостоятельно совершает преступление, так и при совершении группового преступления. Если преступление, совершенное группой лиц, повлекло тяжкие последствия, вопрос об освобождении отдельных лиц от уголовной ответственности должен рассматриваться, исходя из направленности умысла, степени фактического участия в выполнении объективной стороны преступления, а также иных обстоятельств дела.

Под привлечением к сотрудничеству с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, понимается содействие этим органам как по контракту, так и в иных формах. Определяющее значение имеет не сам факт сотрудничества (официально оформленный или не оформленный), а его результативность в раскрытии преступления, совершенного лицом, или других преступлений, выявлении и изобличении лиц, причастных к их совершению, обнаружении места и каналов сбыта или хранения материальных ценностей, добытых преступным путем, и других объектов, которые могут иметь значение вещественных доказательств. Результатом содействия может быть обнаружение трупов, живых лиц, подвергшихся преступному воздействию или могущих дать свидетельские показания. Таким образом, второе и третье условия следует рассматривать как двуединое.

Возмещение нанесенного ущерба или заглаживание причиненного вреда может быть осуществлено в любых предусмотренных или не противоречащих закону формах: уголовно-правовая реституция; возврат аналогичных, равных по стоимости вещей; денежное возмещение; восстановление утраченного или разрушенного личным трудом и т.д.

Наличие всех перечисленных в законе условий, кроме факта конфиденциального содействия в подготовке и проведении оперативно-розыскных мероприятий, должно быть подтверждено материалами уголовного дела.

Освобождение от уголовной ответственности по основанию, предусмотренному ч. 4 ст. 18 Закона об ОРД, возможно и в случаях, когда гражданин был привлечен к сотрудничеству до совершения им преступления. При этом дополнительным условием освобождения от ответственности служит «вынужденность» совершения противоправного деяния в целях исключения расшифровки факта негласного сотрудничества.

4. Лица, оказывающие содействие органам внутренних дел в осуществлении оперативно-розыскной деятельности, могут получать вознаграждение и другие выплаты, на что из федерального бюджета согласно ст. 19 комментируемого Закона об ОРД выделяются финансовые средства. Полученные указанными лицами суммы вознаграждений и другие выплаты в соответствии с федеральным законодательством налогами не облагаются и в декларациях о доходах не указываются.

Виды, размеры и порядок выдачи денежных вознаграждений и других выплат регламентируются ведомственными нормативными актами МВД России.

5. Сотрудничество граждан по контракту с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, как правило, является их основным родом занятий и поэтому при их желании может быть включено в трудовой стаж. Оформление трудового стажа и пенсии не должно предавать гласности факт сотрудничества граждан с органами внутренних дел. Порядок подготовки необходимых для органов социального обеспечения документов определяется ведомственными нормативными актами МВД России.

6. Ведомственными нормативными актами МВД России предусмотрен ряд специальных мер по защите лиц, оказывающих содействие правоохранительным органам в осуществлении правосудия, и членов их семей. Хотя они и направлены главным образом на защиту свидетелей и потерпевших по уголовным делам, но в полном объеме могут быть использованы и для защиты лиц, оказывающих содействие органам внутренних дел, в случае возникновения вышеуказанных обстоятельств. К таким мерам, в частности, относятся физическая охрана, предоставление квартир-убежищ, смена места жительства, замена паспортов с изменением фамилий.

7. В случае гибели лица, сотрудничающего по контракту с оперативным подразделением органа внутренних дел, в связи с его участием в проведении оперативно-розыскных мероприятий, семье пострадавшего и лицам, находящимся на его иждивении, из средств соответствующих бюджетов выплачивается единовременное пособие в размере десятилетнего постоянного ежемесячного денежного содержания погибшего и в установленном законом порядке назначается пенсия по случаю потери кормильца.

При получении лицом, сотрудничающим по контракту с оперативными подразделениями органов внутренних дел, травмы, ранения, контузии, увечья, наступивших в связи с его участием в проведении оперативно-розыскных мероприятий и исключающих для него возможность дальнейшего сотрудничества, указанному лицу из средств соответствующих бюджетов выплачивается единовременное пособие в размере его пятилетнего постоянного ежемесячного денежного содержания и в установленном законом порядке назначается пенсия по инвалидности.

Единовременное пособие и пенсия лицу, оказывающему содействие органам внутренних дел в осуществлении оперативно-розыскной деятельности, в случае травмы, ранения, контузии или увечья, пособие и пенсия семье (в случае его гибели) выплачиваются при наличии следующих оснований.

Во-первых, конфиденциальное сотрудничество должно осуществляться на контрактной основе. Во-вторых, гибель, травма, ранение, контузия и увечье должны наступать в связи с участием гражданина в проведении оперативно-розыскных мероприятий. Между гибелью лица или его ранением, травмированием, контузией, увечьем и проводимыми с его участием оперативно-розыскными мероприятиями, перечисленными в ст. 6 Закона, или другими его действиями, выполняемыми по заданию органов внутренних дел, должна существовать прямая или косвенная причинно-следственная связь, нашедшая документальное отражение в соответствующих делах оперативного учета.

Инициатива и оформление указанных выплат и пенсий лежат на органе внутренних дел, с которым конфиденциально сотрудничал пострадавший или погибший. Порядок оформления выплат и пенсий определяется ведомственными нормативными актами МВД России.

Лицо защищаемое – физическое или юридическое лицо, права, свободы и законные интересы которого подлежат защите от преступных посягательств путем осуществления ОРМ в силу указания на то в оперативно-розыскном законодательстве либо обращения в ОРО с законным требованием о своей защите.

Основные признаки понятия защищаемого лица. Понятие этого субъекта ОРД образуют следующие признаки:

– это физическое или юридическое лицо;

– им может стать каждый человек, которому угрожает преступное посягательство (ст. 1 ФЗ об ОРД) и которое обратилось в соответствующий ОРО;

– юридическое лицо может стать субъектом оперативно-розыскной защиты только в случае преступного посягательства на его законные интересы;

– для его защиты используются оперативно-розыскные возможности, основанные на нормах оперативно-розыскного законодательства;

– данное лицо с момента его признания защищаемым лицом становится носителем соответствующих прав и обязанностей. Вместе с тем в отличие от оперативника, прокурора и судьи участие защищаемого лица в ОРД основано на праве, а не на обязанности.

Для того чтобы признать кого-либо защищаемым лицом, необходимо наличие специального юридического факта. Применительно к рассматриваемому случаю таким фактом выступают:
а) наличие угрозы преступного посягательства на лицо (как физическое, так и юридическое) и его обращение в соответствующий ОРО с просьбой о защите; б) наличие прямого указания законодателя в федеральном законе о необходимости защиты соответствующих категорий лиц.

Физическим лицом, которое подлежит защите в ОРД, может стать каждый человек (гражданин), для жизни, здоровья, прав и свобод которого возникла угроза преступного свойства (ст. I ФЗ об ОРД). Это возможно и необходимо с учетом конституционного предписания о том, что человек, его права и свободы являются высшей ценностью, а признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина есть обязанность государства (ст. 2 Конституции).

Вместе с тем особую категорию физических защищаемых лиц составляют лица:

а) так называемые объекты государственной охраны.

Они перечислены в нормах Закона о государственной охране. Это Президент РФ, определенные Законом лица, замещающие государственные должности России, федеральные государственные служащие, а также главы иностранных государств во время пребывания на территории России (ст. 6);

б) подлежащие государственной защите.

Согласно ч. 1 ст. 2 Закона о государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов ими являются:

1) судьи всех судов общей юрисдикции и арбитражных судов, народные заседатели, присяжные заседатели;

2) прокуроры;

3) следователи;

4) лица, производящие дознание;

5) лица, осуществляющие ОРД;

6) сотрудники ОВД, осуществляющие охрану общественного порядка и обеспечение общественной безопасности, а также исполнение приговоров, определений и постановлений судов (судей) по уголовным делам, постановлений органов расследования и прокуроров;

7) сотрудники органов контрразведки;

8) сотрудники федеральных органов налоговой полиции;

9) судебные исполнители;

10) работники контрольных органов Президента РФ, глав администраций субъектов Федерации, осуществляющие контроль за исполнением законов и иных нормативных правовых актов, выявление и пресечение правонарушений;

11) сотрудники федеральных органов государственной охраны;

12) работники таможенных органов, органов государственной налоговой службы, органов надзора за соблюдением правил охоты на территории государственного охотничьего фонда, органов рыбоохраны, органов государственной лесной охраны, органов санитарно-эпидемиологического надзора, контрольно-ревизионных подразделений Минфина России и финансовых органов субъектов Федерации, осуществляющие контроль за исполнением соответствующих законов и иных нормативных правовых актов, выявление и пресечение правонарушений;

13) близкие лиц, перечисленных выше.

Меры государственной защиты могут применяться в отношении близких родственников, а в исключительных случаях также иных лиц, на жизнь, здоровье и имущество которых совершается посягательство с целью воспрепятствовать законной деятельности судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов, сотрудников федеральных органов государственной охраны, либо принудить их к изменению ее характера, либо из мести за указанную деятельность (ч. 2 ст. 1);

в) подлежащие оперативно-розыскной защите.

Основным юридическим лицом, которое подлежит этой защите, выступает Российская Федерация (Россия) – демократическое федеративное правовое государство с республиканской формой правления (ст. 1 Конституции). В ФЗ об ОРД этот основной субъект представлен в виде Российского государства и общества (ст. I ФЗ об ОРД).

Россия как субъект оперативно-розыскной защиты подлежит охране прежде всего от таких преступных посягательств, как: государственная измена (ст. 275 УК), шпионаж (ст. 276), посягательство на жизнь государственного или общественного деятеля (ст. 277), насильственный захват власти или насильственное удержание власти (ст. 278), вооруженный мятеж (ст. 279), публичные призывы к насильственному изменению конституционного строя России (ст. 280), диверсия (ст. 281), возбуждение национальной, расовой или религиозной вражды (ст. 282), разглашение государственной тайны (ст. 283) и утрата документов, содержащих государственную тайну (ст. 284).

Кроме того, субъектами оперативно-розыскной защиты являются сами ОРО, их должностные лица (оперативники и др.), а также лица, оказывающие содействие в осуществлении ОРД, их родные и близкие.

Этим субъектом может стать и любое другое юридическое лицо, законным интересам которого причинен или может быть причинен вред преступным посягательством (в ст. 1 ФЗ об ОРД непосредственно предусмотрена защита прежде всего собственности этих лиц).

Необходимо отличать лицо, защищаемое в ОРД, как от иных субъектов и объектов ОРД, так и от других лиц, обладающих аналогичным правовым статусом, но в иных видах юридической деятельности.

В ОРД защищаемых лиц следует отличать от:

а) иных субъектов, которые ни при каких обстоятельствах не могут стать защищаемым лицом, не теряя своего юридического статуса (например, от лиц, объектов оперативной заинтере-сованности);

б) тех субъектов, которые при определенных обстоятельствах могут получить статус защи-щаемого лица. Это относится и к оперативникам, и к агентам, и к судьям, и к прокурорам, и др.;

в) защищаемых в этой деятельности интересов соответствующих субъектов и материализованных объектов. В соответствии с оперативно-розыскным законодательством подлежат защите: Государственная граница РФ (ст. 3 Закона о Государственной границе), собственность (ст. 1 ФЗ об ОРД), «охраняемые объекты» и др.

Защищая эти интересы (блага) и объекты (вещи материального мира и др.) посредством использования оперативно-розыскных возможностей, тем самым защищают права собственников указанных объектов (России – в случае защиты ее Государственной границы, конкретного владельца – при защите собственности и т.п.). Однако у самого объекта защиты ни прав, ни обязанностей в отличие от защищаемого субъекта возникнуть не может в силу того, что он не обладает соответствующим юридическим статусом.

В иных сферах, кроме ОРД, в частности контрразведывательной деятельности, также известны субъекты защиты. Однако юридическая характеристика лиц, подлежащих оперативно-розыскной защите, отличается от характеристики субъектов, защищаемых в контрразве-дывательной деятельности. Если первые являются субъектами ОРД в связи с наделением их законодателем соответствующими полномочиями, то вторые ее субъектами, как правило, не выступают. Кроме того, защищаемые в ОРД лица подлежат защите исключительно от преступных посягательств, а в контрразведывательной – от любого посягательства, угрожающего интересам защищаемого субъекта (например, подлежат защите все жизненно важные интересы государства).

Известны аналогичные субъекты и в уголовно-процессуальной деятельности. Лиц, подлежащих оперативно-розыскной защите, прежде всего необходимо отличать от двух участников уголовного процесса: потерпевшего и гражданского истца.

Потерпевший в уголовном процессе – физическое лицо, которому преступлением причинен физический, имущественный или моральный вред (ст. 42 УПК).

Гражданский истец в уголовном процессе физическое или юридическое лицо, понесшее материальный ущерб от преступления и предъявившее требование о его возмещении в порядке, установленном законом (ст. 44 УПК).

Как потерпевший, так и гражданский истец являются субъектами хотя и смежного с ОРД, но иного вида юридической государственной деятельности – уголовно-процессуальной, а потому их юридический статус отличен от юридического статуса защищаемого лица, права и обязанности их не тождественны.

Основное отличие заключается, например, в том, что потерпевший и гражданский истец могут стать субъектами уголовного процесса только в случае, когда преступление уже совершено (на любой из его стадий – оконченного или неоконченного) и, следовательно, вред причинен.
В ОРД защищаемое лицо может стать таковым еще на «допреступной» стадии, т.е. только при наличии угрозы преступного посягательства (например, в случае обнаружения так называемого голого умысла). Вместе с тем некоторые потерпевшие (как субъекты уголовного процесса) одновременно могут стать и лицами, защищаемыми в ОРД (это предусмотрено ст. 1 и 2 Закона о государственной защите). В этом случае на них распространяются соответствующие требования, предъявляемые к защищаемому лицу.

Лиц, защищаемых в ОРД, можно классифицировать на две группы (вида).

1. Лица, права, свободы и законные интересы которых подлежат защите от преступных посягательств путем осуществления ОРМ в силу указания на то в законе.

В ряде законодательных актов, начиная с ФЗ об ОРД, непосредственно содержатся положения, предписывающие защиту соответствующих субъектов. К ним относятся лица, так называемые объекты государственной охраны, лица, подлежащие государственной защите, и лица, подлежащие оперативно-розыскной защите.

2. Лица, права, свободы и законные интересы которых подлежат защите от преступных посягательств путем осуществления ОРМ в силу обращения их в ОРО с законным требованием о своей защите. Так, в ФЗ об ОРД предусмотрено, что в случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивать переговоры, ведущиеся с их телефонов (ч. 4 ст. 8).

С учетом различных критериев выделяют несколько иных категорий этих лиц.

Во-первых, всех их делят на физических и юридических лиц.

Во-вторых, в зависимости от характера принимаемых мер среди защищаемых лиц различают тех, кто подлежит:

а) государственной охране;

б) государственной защите;

в) защите с преимущественным использованием оперативно-розыскных возможностей (оперативно-розыскной защите).

В-третьих, их классифицируют по степени реализации угрозы преступного посягательства. Можно предложить следующую классификацию (от минимальной степени реализации угрозы до максимальной):

а) лица, подлежащие защите от потенциальной угрозы преступного посягательства.
В данном случае всегда подлежит защите Россия, так как любая угроза жизненно важным интересам страны (в уголовно-правовом аспекте), какой бы она ни воспринималась маловероятной, должна своевременно предупреждаться. Что касается человека как субъекта защиты, то он подлежит ей не во всех потенциально возможных случаях совершения преступления (таковых не может быть без совершения общественно опасного деяния на той или иной стадии развития), а только в ситуации оперативного обнаружения так называемого голого умысла на совершение преступления (защита данной категории лиц типична для стадии оперативно-розыскного поиска и проверки);

б) лица, защищаемые от реальной угрозы совершения преступления (в отношении них преступная угроза была частично реализована). В данной ситуации должно существовать посягательство на интересы конкретного лица, причем это посягательство должно быть общественно опасным, иметься в наличии и быть реальным (действительным).

Посягательство – общественно опасное противоправное активное воздействие человека на охраняемые уголовным и оперативно-розыскным законами интересы (общественные отношения).

Общественная опасность является основным признаком посягательства. Она обусловливает полезность оперативно-розыскной активной защиты (вплоть до причинения вреда лицу, совершающему преступление). Эта опасность определяется характером и направленностью преступной деятельности посягающего, степенью завершенности посягательства и размером вреда, который может наступить, если не пресечь посягательство.

Наличность посягательства определяет начальный и конечный моменты посягательства и время, в течение которого необходимо принять адекватные защитные оперативно-розыскные меры. Наличным следует считать посягательство, которое уже началось или его начало настолько очевидно, что следствием непринятия защитных мер станет незамедлительное причинение вреда интересам защищаемого лица.

Действительность как признак общественно опасного посягательства означает, что посягательство существует реально, а не в воображении защищаемого лица. Этот признак показывает, что действия, против которых предприняты оперативно-розыскные меры, не только внешне, но и по сути общественно опасны и имеют место, а потому порождают право на осуществление ОРМ.

Защита этой категории лиц характерна для стадии оперативно-розыскной разработки;

в) лица, в отношении которых угроза совершения преступления была полностью реализована, т.е. преступление окончено. Например, у владельца похищен автомобиль, а похититель скрылся. В данном случае возникнет необходимость розыска лица, совершившего преступление.

Права и обязанности лиц, которые подлежат защите от преступных посягательств путем осуществления ОРМ, в силу указания на то в оперативно-розыскном законодательстве (первый вид защищаемых лиц). Целесообразно вначале рассмотреть мероприятия в отношении лиц, подлежащих государственной охране в соответствии с Законом о государственной охране. Так, Президент РФ со дня официального объявления о его избрании вправе требовать предоставления государственной охраны в местах своего постоянного и временного пребывания в полном объеме мер, предусмотренных ст. 4 этого Закона.

При государственной охране применяются следующие меры (ст. 4):

1) предоставление объекту государственной охраны персональной охраны, специальной связи и транспортного обслуживания, а также информации об угрозе его безопасности;

2) осуществление в соответствии с федеральным законодательством ОРД в целях реализации полномочий соответствующих государственных органов обеспечения безопасности;

3) проведение охранных мероприятий и поддержание общественного порядка в местах постоянного и временного пребывания объекта государственной охраны;

4) поддержание порядка, установленного уполномоченными на то должностными лицами, и пропускного режима на охраняемых объектах.

Право на государственную охрану у Президента РФ остается пожизненно, т.е. и после прекращения его президентских полномочий (ст. 7). Вместе с тем Президент РФ в течение срока своих полномочий не вправе отказаться от государственной охраны (это его обязанность как охраняемого лица). Отметим и то, что в течение срока полномочий Президента РФ правом на государственную охрану пользуются члены его семьи, проживающие совместно с ним или сопровождающие его.

Кроме того, право на государственную охрану имеют:

а) лица, замещающие государственные должности России, в течение срока их полномочий
(ст. 8): Председатель Правительства РФ, Председатель Совета Федерации Федерального Собрания РФ, Председатель Государственной Думы Федерального Собрания РФ, Председатель Конституционного Суда РФ, Председатель Верховного Суда РФ, Председатель Высшего Арбитражного Суда РФ, Генеральный прокурор РФ;

б) при необходимости по решению Президента РФ государственная охрана может предоставляться иным лицам, замещающим государственные должности России, членам Совета Федерации, депутатам Государственной Думы и федеральным государственным служащим (ст. 9);

в) главы иностранных государств и правительств, члены их семей в период пребывания на территории России – в соответствии с международными договорами России, а также соглашениями между федеральными органами государственной охраны и уполномоченными органами иностранных государств (ч. 1 ст. 11);

г) при необходимости – иные иностранные государственные, политические и общественные деятели в период пребывания на территории России (это право обеспечивается на основании распоряжений Президента РФ – ч. 2 ст. 11).

Согласно ст. 17 Закона о государственной защите защищаемое лицо, в отношении которого принято решение о применении мер безопасности, имеет право:

1) знать о применяющихся в отношении его мерах безопасности;

2) просить о применении или неприменении в отношении его конкретных мер безопасности, перечисленных в ч. 1 ст. 5 Закона;

3) требовать от органа, обеспечивающего безопасность, применения в отношении его, кроме осуществляемых, иных мер безопасности, предусмотренных этим Законом, или отмены каких-либо из осуществляемых мер;

4) обжаловать в вышестоящий по подчиненности орган, обеспечивающий безопасность, в прокуратуру либо в суд незаконные решения и действия должностных лиц, осуществляющих меры безопасности.

Защищаемое лицо обязано:

1) выполнять законные требования органа, обеспечивающего безопасность;

2) незамедлительно информировать указанный орган о каждом случае угрозы или противоправных действий в отношении его;

3) бережно обращаться с имуществом, выданным ему указанным органом в личное пользование для обеспечения безопасности;

4) не разглашать сведения о принимаемых в отношении его мерах безопасности без разрешения органа, осуществляющего эти меры.

Отметим, что названными правами и обязанностями обладают исключительно те лица, которым они предоставлены соответствующим федеральным законом.

Права и обязанности лиц, которые подлежат защите от преступных посягательств путем осуществления ОРМ, в силу обращения их в оперативно-розыскной орган с законным требованием о своей защите (второй вид защищаемых лиц). Этим лицам ФЗ об ОРД предоставляет следующие права:

– требовать от ОРО обеспечить их защиту путем принятия соответствующих ОРМ (ч. 1 ст. 5, п. 1 ст. 14);

– призывать не нарушать правила, согласно которым в ходе проведения ОРМ, используя информационные системы, видео– и аудиозапись, кино- и фотосъемку, а также другие технические и иные средства, запрещено наносить ущерб жизни и здоровью людей или причинять вред окружающей среде (ч. 3 ст. 6);

– в случае возникновения угрозы своей жизни, здоровью или собственности давать разрешение ОРО на прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов, без предварительной санкции судьи (ч. 4 и 8 ст. 8);

– обжаловать действия ОРО в вышестоящую инстанцию, прокурору или в суд (ч. 3 ст. 5).

Вместе с тем в ФЗ об ОРД предусмотрены и обязанности защищаемых лиц. Эти лица должны:

– не нарушать предписаний, предусмотренных ч. 5 ст. 6, т.е. не проводить самим ОРМ и не использовать специальных и иных технических средств, предназначенных (разработанных, приспособленных, запрограммированных) для негласного получения информации, для собственной защиты и иных целей;

– письменно оформить свое согласие (разрешение ОРО) на прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов, без предварительной санкции судьи (ч. 4 и 8 ст. 8);

– исполнять законные требования должностных лиц ОРО (ч. 2ст. 15);

– не препятствовать законному осуществлению ОРМ (ч. 3 ст. 15);

– соблюдать порядок обжалования действий ОРО, право на которое изложено в ч. 3 ст. 5.

 


Использование результатов оперативно-розыскных мероприятий в доказывании по уголовным делам

Правовой основой использования результатов ОРД в доказывании по уголовным делам являются Конституция Российской Федерации, уголовно-процессуальное и иное федеральное законодательство, нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти, регулирующие отношения в области осуществления оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности.

Порядок представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд регламентирован Инструкцией «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд», утвержденной приказом ФСНП России, ФСБ России, МВД России, ФСО России, ФПС России, ГТК России, СВР России от 13 мая 1998 г. № 175/226/336/201/286/410/56, согласованной с Генеральной прокуратурой РФ (далее Инструкция).

Инструкция определяет результаты ОРД – как фактические данные, полученные оперативными подразделениями в установленном ФЗ об ОРД порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, а также о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ.

Термин «результаты оперативно-розыскной деятельности» несколько позже введен и УПК РФ, и трактует данное понятие, как сведения, полученные в соответствии с федеральным законом об оперативно-розыскной деятельности, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда.

Исходя из этого, речь идет о получении оперативными подразделениями сведений о фактах, которые предстоит установить. Оперативному подразделению (органу дознания) надлежит собрать оперативную (первичную) информацию которая может содержать необходимые сведения. Однако не следует забывать, что полученные данные непременно должны соответствовать объективной действительности, не вызывая сомнения с точки зрения их достоверности, т.к. информация может быть неконкретной, неполной, ориентирующей, предположительной, а иногда непроверяемой, содержать определенную долю субъективизма, исходящего от предоставившего ее источника. В частности информация, поступающая от конфидента, должна быть подвергнута проверке, т.к. он мог быть специально дезинформирован или сознательно вводить в заблуждение оперативного работника и т.д. Опровержение информации либо ее неподтверждение позволяет сократить круг версий и определить новые направления работы.

В силу специфики оперативно-розыскной деятельности результаты ОРД не всегда могут иметь процессуальное значение и официально использоваться в уголовном судопроизводстве, достаточно часто они выступают лишь в качестве информации, которая может быть легализована в официальных следственных действиях и представлена как их результат (это может быть вызвано причинами, связанными с реализацией оперативно-розыскного принципа конспирации, преимущественно негласных начал этой деятельности).

Результаты ОРД могут быть использованы для проведения ОРМ в качестве оснований для проведения конкретного ОРМ, определения тактики его проведения, такого рода действия (решения) могут основываться на предположениях (версиях), первичных данных, которые лишь предстоит про-верить, после чего сведения при их подтверждении можно будет рассматривать как сведения о фактах.

В частности, результаты проведения одного ОРМ могут являться основаниями для прове-дения другого. Проведению, например, такого ОРМ, как оперативное внедрение, предшествует проведение ряда ОРМ, направленных на подготовку и обеспечение внедрения. На их основе определяется тактика реализации этого мероприятия.

Результаты ОРД используются как обоснование ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан, определяют целесообразность и законность их проведения в условиях конкретного места и времени, в отношении конкретного лица и т.д. То, что результаты ОРД (сведения, оперативные данные) не всегда являются фактическими, следует и из такой задачи ОРД, как добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ. Решение этой задачи предполагает прежде всего сбор, а не использование первичной информации, дальнейшее проведение на ее основе разведывательных и контрразведывательных мероприятий. Такая задача характеризует в первую очередь сам процесс сбора информации (сведений о фактах) и лишь в дальнейшем использование его результатов (фактических данных).

Результаты ОРД заключаются в содержании той информации, которая отражена в оперативных документах, но не в самих этих документальных источниках.

При представлении и использовании результатов ОРД в уголовном судопроизводстве речь идет поэтому не столько о документальных носителях информации, сколько об их источниках и (или) фактах, которые могут быть подтверждены процессуально. Оперативно-служебная документация является средством фиксации информации, которое призвано облегчить сбор и проверку доказательств, зафиксировать сведения о признаках общественно опасных деяниях и лицах, их подготавливающих, совершающих или совершивших.

Следует отметить, что одного лишь отражения информации (сведений), даже если она и обладает высокой степенью достоверности (например, видеозапись, которая может фиксировать время, место, обстановку, участников события), недостаточно для признания таких фактических данных результатами ОРД. Подобная информация может рассматриваться как результат ОРД лишь во взаимосвязи с ОРМ, при проведении которых информация была получена и (или) зафиксирована, либо был обнаружен ее материальный носитель. Данное обстоятельство представляется чрезвычайно важным с точки зрения последующего официального использования в уголовном судопроизводстве.

Результаты ОРД могут служить основой для формирования всех видов доказательств, создавать условия и предпосылки для их установления.

В соответствии со ст. 11 ФЗ об ОРД результаты ОРД могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения ОРМ по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших.

Результаты ОРД могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, представляться в орган дознания, следователю или в суд, в производстве которого находится уголовное дело, а также использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями УПК, регламентирующими сбор, проверку и оценку доказательств.

При подготовке материалов необходимо учитывать, что сведения об используемых или использованных при проведении негласных оперативно-розыскных мероприятий силах, средствах, источниках, методах, планах и результатах оперативно-розыскной деятельности, о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках и о лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, а также об организации и тактике проведения оперативно-розыскных мероприятий составляют государственную тайну.

Перед представлением материалов эти сведения либо подлежат рассекречиванию на основании мотивированного постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно- розыскную деятельность, либо представляются в соответствии со ст. 16 Закона Российской Федерации «О государственной тайне».

Постановление о рассекречивании утверждается руководителем, имеющим на то соответствующие полномочия.

В соответствии с п. 10 Инструкции представление результатов ОРД включает в себя:

– вынесение руководителем ОРО постановления о представлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд;

– вынесение, при необходимости, постановления о рассекречивании отдельных оперативно-служебных документов, содержащих государственную тайну;

– оформление сопроводительных документов и фактическую передачу материалов (пересылка по почте, передача с нарочным и т.п.).

В каждом конкретном случае возможность представления результатов ОРД, содержащих сведения об организации и тактике проведения ОТМ, используемых технических средствах, штатных негласных сотрудниках оперативно-технических и оперативно-поисковых подразделений, должна в обязательном порядке согласовываться с исполнителями соответствующих мероприятий.

Постановление о представлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд должно включать в себя его наименование, место, время и основания вынесения, фамилию, имя, отчество, должность и звание (воинское, специальное) руководителя ОРО. Постановление должно конкретизировать вид материалов, а также содержать сведения об ОРМ, в результате которых они получены, когда и кем санкционировалось конкретное ОРМ, наличие судебного решения на его проведение. В нем также подробно должны быть перечислены подлежащие направлению (передаче) конкретные документы.

В случае необходимости одновременно с постановлением готовится план мероприятий по защите сведений об органах, осуществляющих ОРД, и безопасности непосредственных участников ОРМ.

Порядок представления результатов ОРД, полученных при исполнении запросов международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств, определяется отдельными нормативными правовыми актами.

Требования, предъявляемые Инструкцией к результатам ОРД, представляемым органу дознания, следователю, прокурору или в суд, порядку их оформления и представления, являются обязательными для сотрудников оперативных подразделений государственных органов, осуществляющих ОРД в пределах своих полномочий, и подлежат исполнению на всех этапах проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Результаты ОРД, представляемые для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, должны содержать достаточные данные, указывающие на признаки преступления: сведения о том, где, когда, какие признаки преступления обнаружены, при каких обстоятельствах имело место обнаружение признаков преступления, сведения о лице, его совершившем (если оно известно), очевидцах преступления (если они известны), о местонахождении следов преступления, докумен-тов и предметов, которые могут стать вещественными доказательствами, о любых других фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Сведения, содержащиеся в представляемых результатах, должны позволять сделать вывод о наличии события и его противоправности.

Представляемые для подготовки и осуществления следственных и судебных действий результаты ОРД должны содержать сведения о лицах, скрывающихся от органов расследования и суда, о возможных источниках доказательств, лицах, которым известны обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела, о местонахождении орудий и средств совершения преступления, предметах и документах, связанных с обстоятельствами предмета доказывания, и о других фактах и обстоятельствах, позволяющих определить объем и последовательность проведения следственных действий, выбрать наиболее эффективную тактику их производства, выработать оптимальную методику расследования по конкретному уголовному делу.

Результаты ОРД, представляемые для использования в доказывании по уголовным делам, должны позволять формировать доказательства, удовлетворяющие требованиям уголовно-про-цессуального законодательства, предъявляемым к доказательствам в целом, к соответствующим видам доказательств, и содержать сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на источник получения предполагаемого доказательства или предмета, который может стать доказательством, а также данные, позволяю-щие проверить в условиях судопроизводства доказательства, сформированные на их основе.

Постановление о представлении результатов ОРД подготавливается в одном экземпляре, подписывается руководителем органа и приобщается к материалам дела оперативного учета или соответствующего номенклатурного дела.

Результаты ОРД могут представляться в виде обобщенного официального сообщения (справки – меморандума) или в виде подлинников соответствующих оперативно-служебных документов.

Степень секретности представляемых материалов, виды приложений и способ передачи определяются в соответствии с правилами ведения секретного делопроизводства в каждом конкретном случае отдельно, в том числе в зависимости от существа полученного запроса (поручения) и наличия сведений, подлежащих засекречиванию.

Представляемые материалы должна сопровождать информация о времени, месте и обстоятельствах изъятия в ходе оперативно-розыскной деятельности предметов и документов, получения видео- и аудиозаписей, кино- и фотоматериалов, копий и слепков, должно быть приведено описание индивидуальных признаков указанных предметов и документов.

Правовой основой взаимодействия следователя и органа дознания являются положения УПК РФ, Закона об ОРД, упоминаемая ранее Инструкция «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд», утвержденная приказом ФСНП России, ФСБ России, МВД России, ФСО России, ФПС России, ГТК России, СВР России от 13 мая 1998 г. № 175/226/336/201/286/410/56, и др. нормативные акты.

Следователь являясь должностным лицом, уполномоченным в пределах своей компетенции, осуществлять предварительное следствие по уголовному делу, в соответствии с ч. 2 п. 4 ст. 38 УПК РФ наделен правом давать органу дознания обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий (производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении).

Поручение о проведении оперативно-розыскных мероприятий носит характер постановки общей задачи по установлению каких-либо обстоятельств по делу. Следователь не вправе указывать средства и методы ОРД, необходимые для исполнения поручения, т.к. это исключительная компетенция оперативных сотрудников. Контроль за качеством и своевременностью выполнения поручений следователя возложен на начальника оперативного подразделения.

Поручения могут быть следующего характера:

Поручения с целью выяснения: связей подозреваемых; сведений о родственниках, знакомых, коллегах по работе с целью выявления фактов, свидетельствующих о возможной причастности (или непричастности) подозреваемого к расследуемому преступлению; роли каждого участника группы; линии поведения и мер противодействия со стороны обвиняемых.

Поручения розыскного характера: розыск и задержание подозреваемых; обыск (выемка) по месту жительства (на даче, в гараже), работы подозреваемого и в иных местах; установление свидетелей преступных действий, например, незаконных операций с наркотиками; проверка по оперативно-справочным и криминалистическим учетам; проверка обстоятельств, опровергающих алиби подозреваемого.

Поручения о проверке учетов: 1) поддельных медицинских рецептов на получение наркотических и сильнодействующих лекарственных средств и образцов почерка лиц, занимающихся их подделкой; 2) коллекций печатей, штампов, подписей врачей медицинских учреждений; 3) преступлений с характерными способами совершения, совершаемых рецидивистами и гастролерами; 4) видеотеки лиц, представляющих оперативный интерес (по признакам внешности); 5) фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес.

Для обеспечения результативности работы по реализации оперативных материалов следователь вправе знакомить с материалами уголовного дела сотрудника оперативного подразделения, разрешать ему присутствовать на допросах подследственных, требовать соблю-дения тайны следствия и служебной тайны. Оперативный сотрудник, получивший информацию, относящуюся к расследуемому преступлению, в свою очередь, должен своевременно ознакомить с ней следователя, принимая меры, исключающие разглашение данных ОРД.

Тактическим приемом использования результатов оперативно-розыскных мероприятий является апробированный в оперативно-розыскной практике и соответствующий оперативно-розыскному и уголовно-процессуальному законодательству образ действия (линия поведения) определенного участника ОРД (сотрудника оперативных подразделений государственных органов, осуществляющих ОРД в пределах своих полномочий), позволяющий оптимально решить конкретную задачу ОРД.

При расследовании преступлений разрабатывается определенная система тактики проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Тактика проведения оперативно-розыскных мероприятийэто совокупность специальных приемов (способов), применяемых участниками ОРД в конкретной оперативно-розыскной ситуации для оптимального проведения соответствующего оперативно-розыскного мероприятия, т.е. применительно к определенному ОРМ разрабатывается соответствующая тактика его проведения.

Оперативно-розыскная тактика обеспечивает решение многих задач при расследовании уголовных дел в борьбе с организованной преступностью, например:

– агентурное проникновение в ОПГ, получение сведений об их деятельности, связях, составе преступных группировок, их лидерах, организаторах конкретных преступлений;

– изучение ОПГ путем непосредственных контактов с их представителями и сбора информации – данных о лидерах, их взаимоотношениях;

– установление преступников, находящихся на нелегальном положении, мест укрывательства разыскиваемых лиц;

– обнаружение оружия, предметов, ценностей и денег, добытых преступным путем, и мест их укрытия;

– нарушение преступных планов и намерений, создание препятствий на пути их реализации, содействие распаду ОПГ, компрометации и моральной изоляции их лидеров;

– постоянное поддержание конспиративности, необходимой, в частности, для зашифровки негласно действующих оперативников, а также агентов.

Если материалы ОРД не были реализованы самим органом дознания, то следователь и оперативный работник составляют согласованный план реализации, который включает:

– следственные и розыскные версии;

– обстоятельства, подлежащие установлению;

– следственные действия и ОРМ, сроки исполнения, исполнителей.

План реализации согласовывается с непосредственными начальниками следователя и оперативного работника и утверждается начальником ОВД. По инициативе следователя и оперативника план может изменяться и дополняться. Кроме согласованного плана возможно составление отдельного плана ОРМ. При необходимости задействования большого количества сотрудников разных служб может составляться временный план организационных мероприятий, в котором указываются расчет сил и средств, первоначальные следственные действия и ОРМ.

Контроль за реализацией согласованного плана и помощь в его осуществлении оказывают начальник следственного отдела и начальник СКМ, которые обеспечивают непрерывность планирования и контроля всех проводимых подразделениями мероприятий. Следователь и сотрудник оперативного подразделения отчитываются о результатах своим непосредственным начальникам.

Реализация материалов ОРД в отношении организованных преступных групп должна осуществляться с обязательным участием следователя. На первоначальном этапе расследования по решению начальника СО, а также начальника ОВД может создаваться временная следственно-оперативная группа (далее СОГ), о чем начальник ОВД издает приказ. Руководителем СОГ назначается следователь, принявший дело к производству. Если в СОГ входят несколько оперативных работников – один из них назначается старшим. Изменить ее состав может только начальник ОВД по согласованию с руководителем СОГ. При расследовании дела группой следователей выносится соответствующее постановление.

Руководитель СОГ лично производит следственные действия, определяет направление расследования и составляет согласованный план, распределяет работу между членами СОГ и координирует их действия; осуществляет организационное обеспечение и контроль исполнения; знакомится с относящимися к делу оперативными материалами и лично отвечает за их надлежащую процессуальную реализацию. Все поручения даются руководителем СОГ в устной форме. СОГ расформировывается по предложению ее руководителя начальником ОВД.

Оперативное сопровождение уголовного дела очень важно до его окончания и до судебного рассмотрения.

 


Организация оперативно-розыскной деятельности в сфере борьбы с незаконным оборотом наркотиков

При существующем высоком уровне латентности преступных действий в сфере наркобизнеса необходима максимальная информированность оперативных подразделений, осуществляющих борьбу с незаконным оборотом наркотиков, об уровне, структуре и динамике наркопреступности для принятия адекватных мер противодействия криминальным проявлениям такого явления, как наркотизм. В этой связи должный уровень информационного обеспечения на определенной территории является основой организации работы по конкретным делам оперативного учета. Следовательно, это определяет и эффективность осуществления, например, проверочной закупки как мероприятия, позволяющего непосредственно реализовывать оперативную информацию в отношении сбытчиков наркотиков с получением необходимых юридических оснований для возбуждения уголовного дела по фактам сбыта наркотиков и привлечения виновных к уголовной ответственности именно за сбыт наркотиков.

Изложенное предопределяет как обязательное условие эффективной организации при проведении рассматриваемых мероприятий знание не только источников поступления такой информации, но и возможностей ее дальнейшего использования в рамках уголовного судопроизводства. Источники оперативно-розыскной информации о событиях, процессах, фактах и лицах, представляющих оперативный интерес в связи с необходимостью организации борьбы с наркобизнесом, в свою очередь, бывают разового действия или постоянного.

К разовым источникам оперативно-розыскной информации относят: сообщения из муниципалитетов, учебных заведений, администраций предприятий, учреждений и общественных организаций; публикации в периодической печати, письма и жалобы населения; анонимные сообщения граждан; однократное, кратковременное или периодическое сообщение информации гражданами, обеспокоенными негативными процессами, связанными с незаконным оборотом наркотиков. При этом правовая пропаганда, встречи сотрудников оперативных, следственных и других аппаратов различных субъектов противодействия незаконному обороту наркотиков с населением, проведение показательных судебных процессов позволят умножить количество и повысить качество подобных случайных источников оперативно-значимой информации в борьбе с наркопреступностью и постепенно превратить такую случайность в закономерность.

Следующей группой источников оперативно-розыскной информации являются постоянные.
К таковым можно отнести весь массив оперативных, оперативно-розыскных, криминалистических, розыскных учетов, экспертно-криминалистических коллекций и картотек в органах внутренних дел, нуждающихся в постоянном совершенствовании вследствие поступления значительных объемов информации. Особую роль в эффективности оперативно-розыскных мероприятий, направленных на борьбу с организованной наркопреступностью, играет и относительно новый вид информационно-аналитических разведывательных мероприятий, получивших на практике и в нормативных документах название, – аналитическая разведка.

Наряду с этим постоянными и не менее значимыми источниками оперативно-розыскной информации, необходимой для организации рассматриваемых оперативно-розыскных мероприятий, являются сведения, предоставляемые лицами, изъявившими согласие установить сотрудничество с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, и оказывать им содействие на возмездной и безвозмездной конфиденциальной основе. Деятельность таких лиц практически всегда направлена на поиск информации о лицах, представляющих интерес для оперативных подразделений, в том числе осуществляющих борьбу с незаконным оборотом наркотиков (потребителях наркотиков, заготовителях, перевозчиках, сбытчиках и других),
о подготавливаемых, совершаемых и совершенных преступлениях, при этом не только в сфере незаконного оборота наркотиков, а также об условиях, способствующих совершению подобных преступлений, и многих других оперативно-значимых обстоятельствах.

Немаловажным постоянным источником оперативно-розыскной информации являются сведения, которые поступают при внутреннем обмене оперативно-значимой информацией между подразделениями органов внутренних дел – уголовного розыска, по борьбе с экономическими и налоговыми преступлениями, следствия, дорожно-патрульной, патрульно-постовой, паспортно-визовой, лицензионно-разрешительной служб, участковых инспекторов милиции и др. Однако зачастую существующий уровень внутреннего обмена такой информации является недостаточ-ным. Качество этого направления взаимодействия будет результативнее, если оно осуществляется не только на уровне руководителей подразделений, но и на уровне его рядовых сотрудников.

Все это не умаляет необходимости осуществления постоянной целенаправленной работы в поиске именно качественной информации в целях эффективной реализации рассматриваемых оперативно-розыскных мероприятий и самими сотрудниками подразделений, специали-зирующихся на борьбе с незаконным оборотом наркотиков, в процессе осуществления ими различных приемов оперативно-розыскной работы.

Наиболее важными направлениями такой разведывательной работы по сбору информации об организованных преступных группах, специализирующихся на незаконном обороте наркотиков, является поиск: в местах возможного культивирования или сбора дикорастущих наркотикосодер-жащих растений; в местах возможного сбыта наркотиков; в местах, где наиболее часто фиксиру-ются появление и концентрация членов преступной группировки или сообщества, в том числе и в местах проведения ими любых видов досуга; на объектах, где, возможно, осуществляется преступ-ная деятельность (фармацевтические фабрики, аптеки, лаборатории и т.д.); в сфере семейно-бытовых, родственных отношений любого из членов преступной группы, близкого окружения; по месту проживания или работы членов преступной группировки или сообщества, причастных к наркобизнесу; среди лиц, которые хотя непосредственно и не входят в состав организованной преступной структуры, но оказывают содействие в осуществлении ими преступной деятельности (соучастники, представляющие средства, деньги, выполняющие отдельные поручения, консуль-танты, особенно в области рыночных отношений, которые в силу их умения быстро приспосабли-ваться к изменениям в экономике, определяя конкретную стратегию, пользуются у ее лидеров осо-бым доверием); в среде, обслуживающей интересы членов преступных формирований (врачи, массажисты, проститутки, строители дач, лица, производящие ремонт квартир, обслуживание личного автотранспорта, медицинский персонал и т.д.); среди членов криминальных структур, отбывающих наказание в учреждениях системы УИН МЮ России, а также содержащихся в СИЗО, ИВС, которым известны факты проявлений преступной деятельности; в сфере личных связей лидеров, активных членов криминальных организаций, лиц, осведомленных об их преступной деятельности.

Однако, даже имея юридические основания для проведения таких мероприятий, как, например, контролируемая поставка, оперативный эксперимент, оперативное внедрение, проверочная закупка, необходимо именно на организационном уровне определить наличие благоприятных условий для их реального и эффективного осуществления. Такими условиями могут быть: отсутствие законодательных и иных препятствий; факт обнаружения наркотиков или выявления лица, причастного к наркобизнесу, не преданного огласке в той мере, которая сделает проведение оперативно-розыскных мероприятий невозможным; существование реальной вероятности установления организаторов производства, поставки, оптовых сбытчиков и перекупщиков наркотиков; наличие сил и средств, позволяющих при возникновении ситуации перемещения наркотиков или внедренного в преступную группу сотрудника (лица, оказывающего конфиденциальное содействие) на протяжении всего маршрута следования осуществлять надежный контроль, а в случае необходимости – беспрепятственно изъять наркотики, задержать фигурантов или вывести внедренного конфидента из разработки.

Еще одним необходимым условием является наличие достаточного запаса времени для разработки и согласования плана со взаимодействующими органами. Это является одним из ключевых компонентов организационных основ использования наркотиков в процессе осущест-вления рассматриваемых оперативно-розыскных мероприятий. План конкретного оперативно-розыскного мероприятия, как правило, готовится соответствующими оперативными подразделе-ниями органов внутренних дел, исходя из анализа данных о деятельности лиц, причастных к незаконному обороту наркотиков, оценки оперативной обстановки и наличия необходимых возможностей для ее осуществления. Планы утверждаются руководителем соответствующего уровня, а при задействовании нескольких правоохранительных органов – каждым из них.

В случае если необходимо негласно осуществить сбор образцов для сравнительного исследования или исследовать предметы и документы в процессе обследования помещений, что может быть связано с ограничением права граждан на неприкосновенность жилища (например, в тайне от разрабатываемого необходимо получить образец наркотика, хранящегося в жилище разрабатываемого или исследовать находящееся в нем оборудование, возможно, используемое для кустарного изготовления наркотиков), то для осуществления такого оперативно-розыскного мероприятия необходимо, руководствуясь ч. 2, 3 ст. 8 и ст. 9 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», дополнительно получить судебное разрешение. Для этого судье предоставляются постановление о проведении данного мероприятия и необходимые документы. При этом Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» не требует уведомления или согласования с прокурором вопроса о проведении подобных оперативно-розыскных мероприятий. Вместе с тем на основании ч. 1 ст. 8 Федерального закона
«О прокуратуре» на нее возложена задача координации деятельности всех правоохранительных органов в борьбе с преступностью. В этой связи, хотя сведения об организации, тактике, методах и средствах осуществления оперативно-розыскной деятельности не входят в предмет прокурорского надзора (ч. 3 ст. 21 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»), в ряде случаев целесообразно оперативным аппаратам согласовывать свои действия с прокуратурой.

Если в процессе оперативно-розыскного мероприятия, такого, например, как проверочная закупка, оперативным подразделением получен образец наркотика, то данный наркотик в течение суток направляется в экспертно-криминалистическое подразделение для определения его качественных и количественных характеристик. В дальнейшем по ненадобности этот наркотик сдается лицу, ответственному за его хранение, которое при его получении выдает соответствующую квитанцию оперативному сотруднику. Эта квитанция приобщается к материалам дела оперативного учета или уголовного дела.

Немаловажным элементом этой организационной работы является последующее оперативное сопровождение предварительного расследования и судебного производства, особенно осуществляемых по уголовным делам, возбужденным в связи с реализацией материалов дел оперативного учета. Располагая уникальными возможностями оперативно-розыскной деятельности, сотрудники криминальной милиции имеют возможность обеспечивать получение информации, указывающей на контакты между лицами, привлекаемыми к уголовной ответственности, и их близкими с одной стороны и свидетелями, потерпевшими, с другой, нейтрализуя провокации в отношении последних.

 

Нормативно-правовые акты, регулирующие борьбу с незаконным оборотом
наркотических средств и психотропных веществ

Россия как одна из стран, подписавших три международные конвенции ООН, создала единый базис правовых основ государственной политики в сфере оборота наркотиков. 8 января 1998 г. Президентом РФ был подписан Федеральный закон РФ № 3-ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах», вступивший в действие с 15 апреля 1998 г. и устранивший один из пробелов, имевшихся в правовом регулировании общественных отношений в области оборота наркотиков.

Глава I Закона определяет общие положения (ст. 1-5). В ст. 1 Закона впервые дается понятийный аппарат, соответствующий терминологии международного права, что способствует единообразному толкованию основных терминов, используемых в практике противодействия наркотизму специалистами различных ведомств, а именно: наркотические средства, психотропные вещества, их прекурсоры, их законный и незаконный оборот и другие. Статья 2 в соответствии с законодательством и международными договорами РФ определяет перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в РФ, и в зависимости от применяемых государством мер контроля устанавливает списки:

– наркотических средств и психотропных веществ, оборот которых в РФ запрещен в соответствии с законодательством РФ и международными договорами Российской Федерации (далее – Список I);

– наркотических средств и психотропных веществ, оборот которых в РФ ограничен и в отношении которых устанавливаются меры контроля в соответствии с законодательством РФ и международными договорами РФ (далее – Список II);

– психотропных веществ, оборот которых в РФ ограничен и в отношении которых допускается исключение некоторых мер контроля в соответствии с законодательством РФ и международными договорами РФ (далее -Список III);

– прекурсоров, оборот которых в РФ ограничен и в отношении которых устанавливаются меры контроля в соответствии с законодательством РФ и международными договорами РФ (далее – Список IV).

Данный перечень списков утверждается Правительством РФ по представлению федерального органа исполнительной власти в области здравоохранения и федерального органа исполнительной власти в области контроля за оборотом наркотиков. Если международным договором РФ установлены иные правила, чем предусмотренные настоящим Законом, то применяются правила международного договора (ч. 2 ст. 3).

Статья 4 определяет государственную политику в сфере оборота наркотических веществ и психотропных средств и в области противодействия их незаконному обороту как направленную на установление строгого контроля за их оборотом, постепенное сокращение больных наркоманией, а также числа правонарушений, связанных с этим. Она базируется на принципах: государственной монополии на основные виды деятельности, связанные с оборотом этих средств (культивирование растений, разработку, переработку, распределение, ввоз (вывоз), уничтожение наркотических средств и психотропных веществ); координации деятельности федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления; приоритетности мер по профилактике наркомании и правонарушений, связанных с этим; стимулирования деятельности, направленной на антинаркотическую пропаганду; госуда-рственной поддержки научных исследований в области разработки новых методов лечения нарко-мании; привлечения негосударственных организаций и граждан к борьбе с распространением наркомании и развития сети учреждений медико-социальной реабилитации больных наркоманией; развития международного сотрудничества в области противодействия их незаконному обороту (ст. 5).

Глава II Закона определяет организационные основы деятельности в этой сфере. Так, ч. 1 ст. 6 предусматривает возможность образования специального федерального органа для решения задач в сфере оборота наркотиков и в области противодействия их незаконному обороту. Создание самостоятельной структуры стало возможным в 2003 г. – Федеральной службы по контролю за оборотом наркотиков.

В данной главе также впервые нормативно была закреплена необходимость специального контроля за оборотом инструментов и оборудования, перечень которых определяет Правительство, используемых для производства и изготовления наркотиков, а также порядок допуска лиц к работе с ними (ст. 8).

Глава III целиком посвящена особенностям лицензионной деятельности. В соответствии с Законом на все виды деятельности, связанные с легальным оборотом наркотических средств, требуется получение лицензии в специальном лицензионном органе. В ст. 9-10 законодатель определил основные требования к лицензионной деятельности и отразил особенности лицензионных требований и условия выдачи лицензий. Кроме того, в соответствии с рекомендациями ООН введен новый вид лицензий на право использования объектов и помещений для производства, хранения и реализации наркотических средств и психотропных веществ.

Глава 1V Закона (ст. 14-30) посвящена условиям осуществления отдельных видов деятельности, связанных с оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров. Наибольшее значение имеет ст. 14, в соответствии с которой легальный оборот наркотиков, внесенных в Список I, практически исключен. Он допускается только при наличии лицензии в научных и учебных целях, а также без нее экспертными подразделениями Генеральной прокуратуры РФ, федеральных органов исполнительной власти в области внутренних дел, органов госнаркоконтроля, таможни, службы безопасности, юстиции и непосредственными субъектами осуществления оперативно-розыскной деятельности в целях решения необходимых задач. Также данной главой закреплена обязанность юридических и физических лиц, являющихся собственниками или пользователями земельных участков, уничтожать произрастающие на их участках наркотикосодержащие растения, включенные в Перечень.

Глава V (ст. 31-39) регламентирует возможное использование наркотиков исключительно в медицинских целях, для лечения транзитных пассажиров, в ветеринарии, научных и учебных целях, экспертной деятельности. Особо значимым в борьбе с наркобизнесом является возмож-ность использования этих средств и веществ на основании ст. 36, 49 в оперативно-разыскной деятельности при проведении контролируемых поставок, проверочных закупок, сбора образцов для сравнительного исследования, исследования предметов и документов, а также оперативного внедрения и оперативного эксперимента. Это позволяет совершенствовать оперативную работу, применяя передовые методы борьбы с преступностью. Данной главой также определен порядок отчетности, инвентаризации и регистрации осуществляемых операций с наркотиками

Глава VI посвящена противодействию незаконному обороту наркотических средств и психотропных веществ. Одной из существенных новелл этой главы Закона является восстановление запрета на потребление наркотических средств или психотропных веществ без назначения врача (ст. 40), а также комплексное возложение обязанности противодействия незаконному обороту этих средств и веществ на Генеральную прокуратуру РФ, федеральные органы исполнительной власти в области госнаркоконтроля, внутренних дел и по таможенным делам, федеральную службу безопасности, федеральную службу внешней разведки, федеральный орган исполнительной власти в области здравоохранения, а также другие органы в пределах полномочий, предоставленных им Правительством РФ (ст. 41). Статья 42 предусматривает финансирование федеральной целевой программы, направленной на противодействие незаконному обороту наркотиков. Статья 44 предусматривает возможность медицинского освидетельствования в специально уполномоченных учреждениях здравоохранения по направлениям органов прокуратуры, органов дознания, органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, следователей и судов лиц, в отношении которых имеются достаточные основания полагать, что они больны наркоманией, находятся в состоянии наркотического опьянения либо потребили наркотики без назначения врача. Также ст. 45 предусматривает для больных наркоманией ограничения, устанавливаемые на занятие отдельными видами профессиональной деятельности, и отстранения лиц, находящихся в состоянии наркотического опьянения, от выполнения любых видов профессиональной деятельности и деятельности, связанной с источником повышенной опасности. Впервые в рамках Закона (ч. 1 ст. 46) запрещена любая пропаганда и установлены ограничения рекламы в сфере оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров. При этом на основании ч. 5 ст. 46 в случае установления фактов повторного нарушения юридическими лицами (в том числе ресторанами, кафе, барами, казино, дискотеками и др.) этих правил и непринятия мер, предписанных антимонопольным органом, по собственной инициативе или по представлению органов, указанных в ст. 41, деятельность вышеуказанного юридического лица может быть приостановлена на срок до трех месяцев либо по решению суда прекращена. Также ст. 47 предусматривает обязательную конфискацию наркотиков и их прекурсоров, изъятых из незаконного оборота (ст. 104-1 УК РФ). Статья 48 устанавливает контроль за хранением, перевозкой или пересылкой наркотиков и их прекурсоров в местах произрастания и культивирования растений, включенных в Перечень, а также в местах возможного осуществления незаконных перевозок наркотиков. При этом существенным является право должностных лиц органов госнаркоконтроля, внутренних дел, таможни и федеральной службы безопасности производить досмотр граждан, почтовых и багажных отправлений, транспортных средств и перевозимых грузов при наличии достаточных оснований полагать, что осуществляется незаконный оборот наркотиков или их прекурсоров (ч. 3 ст. 48). Кроме того, предусмотрено установление по решению суда наблюдения за ходом социальной реабилитации лиц, совершивших тяжкие и особо тяжкие преступления, связанные с незаконным оборотом наркотиков, органами внутренних дел, включающее запрет посещения определенных мест, ограничение пребывания вне дома после определенного времени суток или ограничение выезда в другие местности без разрешения ОВД (ст. 50). Следует указать и возможность ликвидации юридического лица, осуществляющего финансовые операции в целях легализации (отмывания) доходов, полученных в результате незаконного оборота наркотиков, по решению суда на основании представленных органами, указанными в ст. 41, материалов и в соответствии со ст. 61 Гражданского кодекса РФ (ст. 52). В ст. 53 ФЗ определены права и обязанности должностных лиц органов, уполномоченных осуществлять контроль за исполнением требований данного Закона, в том числе и должностных лиц органов внутренних дел.

Отдельно глава VII (ст. 54-57) Закона рассматривает осуществление наркологической помощи больным наркоманией, в том числе с возможностью применения по решению суда принудительных мер медицинского характера (ст. 54).

В заключительном положении определяются субъекты контроля (ст. 58) и надзора (ст. 60) за исполнением данного Закона, а также определяющие положения об ответственности должностных лиц и граждан РФ, а также иностранных граждан и лиц без гражданства за нарушение Федерального закона (ст. 59).

Положения ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах» раскрываются в ряде других законов и подзаконных нормативных правовых актов. Так, Федеральным законом от 08 декабря 2003 г. № 162-ФЗ в Уголовный кодекс РФ 1996 г. включено восемь статей, запрещающих эти преступные деяния.

В ст. 228-233 УК предусматривается ответственность, во-первых, за деяния, связанные не только с наркотическими средствами, но и с психотропными веществами, что является воплощением в российском уголовном законодательстве положений Конвенции 1971 г., а также Конвенции 1988 г.; во-вторых, за незаконную выдачу либо подделку рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ (ст. 233); в-третьих, ответственность за нарушения правил оборота не только самих наркотиков, но и инструментов или оборудования, используемых для изготовления наркотических средств или психотропных веществ, находящихся под специальным контролем (ст. 228.2).

По действующему УК РФ уголовно наказуемыми являются:

  • незаконное приобретение, хранение, перевозка, изготовление, переработка без цели сбыта наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов в крупном размере (ч. 1 ст. 228); те же деяния, совершенные в крупном размере (ч. 2 ст. 228);

  • незаконное производство, сбыт или пересылка наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов (ч. 1 ст. 228.1); те же деяния, совершенные: а) группой лиц по предварительному сговору; б) в крупном размере; в) лицом, достигшим восемнадцатилетнего возраста, в отношении заведомо несовершеннолетнего (ч. 2 ст. 228.1); те же деяния, совершенные: а) организованной преступной группой; б) лицом с использованием своего служебного положения; в) в отношении лица, заведомо не достигшего четырнадцатилетнего возраста;
    г) в особо крупном размере (ч. 3 ст. 228.1);

  • нарушение правил производства, изготовления, переработки, хранения, учета, отпуска, реализации, продажи, распределения, перевозки, пересылки, приобретения, использования, ввоза, вывоза либо уничтожения наркотических средств или психотропных веществ либо веществ, инструментов или оборудования, используемых для изготовления наркотических средств или психотропных веществ, находящихся под специальным контролем, а также культивирования растений, используемых для производства наркотических средств или психотропных веществ, повлекших их утрату, если это деяние совершено лицом, в обязанности которого входит соблюдение указанных правил (ч. 1 ст. 228.2); то же деяние, совершенное из корыстных побуждений либо повлекшее по неосторожности причинение вреда здоровью человека или иные тяжкие последствия (ч. 2 ст. 228.2);

  • хищение либо вымогательство наркотических средств и психотропных веществ (ч. 1 ст. 229); те же деяния, совершенные: а) группой лиц по предварительному сговору; в) лицом с использованием своего служебного положения; г) с применением насилия, не опасного для жизни или здоровья, либо с угрозой применения насилия (ч. 2 ст. 229); деяния, предусмотренные чч. 1,2 ст. 229, если они совершены: а) организованной преступной группой; б) в отношении наркотических средств и психотропных веществ в крупном размере; в) с применением насилия, опасного для жизни или здоровья, либо с угрозой применения такого насилия (ч. 3 ст. 229);

  • склонение к потреблению наркотических средств или психотропных веществ (ч. 1 ст. 230); то же деяние, совершенное: а) группой лиц по предварительному сговору или организованной преступной группой; б) в отношении несовершеннолетнего либо двух или более лиц; в) с применением насилия или угрозой его применения (ч. 2 ст. 230); деяния, предусмотренные ч. 1, 2 ст. 230, если они повлекли по неосторожности смерть потерпевшего или иные тяжкие последствия (ч. 3 ст. 230);

– посев или выращивание запрещенных к возделыванию растений, а также культивирование сортов конопли, мака или других растений, содержащих наркотические средства (ч. 1 ст. 231); те же деяния, совершенные: а) группой лиц по предварительному сговору или организованной преступной группой; б) в крупном размере (ч. 2 ст. 231);

  • организация либо содержание притонов для потребления наркотических средств или психотропных веществ (ч. 1 ст. 232); те же деяния, совершенные организованной преступной группой (ч. 2 ст. 232);

  • незаконная выдача либо подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ (ст. 233).

Значимыми в борьбе с наркопреступностью являются также примечание 1 к ст. 228: лицо, совершившее преступление, предусмотренное данной статьей, добровольно сдавшее наркотические средство, психотропное вещество или их аналоги и активно способствовавшее раскрытию и пресечению преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов, изобличению лиц, их совершивших, обнаружению имущества, добытого преступным путем, освобождается от уголовной ответственности за данное преступление. Не может признаваться добровольной сдачей наркотиков или их аналогов изъятие указанных средств, веществ или их аналогов при задержании лица, а также при производстве следственных действий по их обнаружению и изъятию.

На основании примечания к ст. 231 УК размеры запрещенных к возделыванию растений, содержащих наркотические средства, для целей данной статьи утверждаются Правительством Российской Федерации.

Вместе с тем важно отметить, что ч. 2 ст. 188 УК установлена ответственность за контрабанду наркотиков; ч. 3 ст. 188 – за те же деяния, совершенные неоднократно, должностным лицом с использованием своего служебного положения, с применением насилия к лицу, осуществляющему таможенный контроль, а также ч. 4 ст. 188 – за совершение контрабанды организованной группой. В УК впервые в ст. 174 установлена уголовная ответственность за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем, в том числе и в результате незаконного оборота наркотиков, предусмотрены квалифицирующие признаки, как и в ст. 188. Кроме этих статей, УК РФ 1996 г. предусматривает наказание за вовлечение несовершеннолетних в совершение антиобщественных действий (ст. 151); за заранее не обещанное укрывательство особо тяжких преступлений, в том числе с особыми отягчающими обстоятельствами: сбыт, хищение, вымогательство или склонение к потреблению наркотиков
(ст. 316).

Для квалификации рассматриваемых деяний необходимо четко определять, что относится к веществам, используемым для изготовления наркотиков, инструментам и оборудованию, используемым для их изготовления, каков перечень растений, содержащих наркотические вещества, что представляют собой рецепт на получение наркотических средств или психотропных веществ и иные документы, дающие право на их получение.

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 27 мая 1998 г. № 9 «О судебной практике по делам о преступлениях, связанных с наркотическими средствами, психотропными, сильнодействующими и ядовитыми веществами» содержит разъяснение по наиболее важным, сложным и вызывающим затруднения на практике вопросам применения законодательства об ответственности за названные преступления.

Так, веществами, используемыми для изготовления наркотических средств или психотропных веществ, являются прекурсоры, включенные в Список IV Перечня наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в РФ, а также препараты, содержащие средства и вещества, указанные в этом Перечне, независимо от их количества и наличия нейтральных компонентов (воды, крахмала, бикарбоната натрия, талька и т.п.).

Инструменты и оборудование, применяемые для изготовления наркотических средств или психотропных веществ, представляют собой «любые приспособления, механизмы, приборы, которые используются на любом этапе производства, любым способом и по любой технологии. Обязательный признак данных предметов – нахождение под специальным контролем».

Перечень растений, содержащих наркотические вещества, приведенный в диспозиции ч. 1 ст. 231 УК, не исчерпывающий. В этой норме указано на сорта «конопли, мака или других растений, содержащих наркотические вещества». Как вытекает из упоминавшегося Перечня наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в РФ, наркотикосодержащими являются: опийный и масличный мак; каннабис; кокаиновый куст (лист кока); любой вид грибов (любая часть плодового тела), содержащих псилобицин и (или) псилоцин. К наркотикосодержащим сортам конопли относятся индийская, южная чуйская, южная маньчжурская, южная архонская и южная краснодарская конопля.

Рецепт на получение наркотических средств или психотропных веществ представляет собой установленной формы письменный документ, содержащий распоряжения врача в аптеку о приготовлении и отпуске лекарств с названными средствами или веществами и указания о пользовании ими.

Под иными документами понимаются требования лечебно-профилактических учреждений на получение из аптек лекарственных средств, содержащих наркотики, выписки из историй болезни и сами истории болезни стационарных больных, журналы учета наркотиков, любые другие документы, которые дают право на получение указанных средств и веществ. В соответствии с разъяснениями, содержащимися в ч. 2 п. 20 указанного Постановления Пленума Верховного Суда РФ, к иным документам, дающим право на получение наркотиков, относятся документы, являющиеся основанием для выдачи (продажи) указанных средств или веществ. Такими документами могут быть лицензия на определенный вид деятельности, связанной с оборотом наркотиков, заявка медицинского учреждения на получение данных средств или веществ для использования в лечебной практике, выписка из истории болезни стационарного больного, товарно-транспортная накладная и т.п.

Для квалификации деяния по ст. 228 УК РФ, предусматривающей уголовную ответственность за незаконные действия с наркотиками без цели сбыта, необходимо четко определить критерии, определяющие ответственность за деяния, связанные со сбытом указанных средств и веществ, что предусмотрено ст. 228.1 УК РФ. Под незаконным сбытом наркотиков следует понимать любые способы их возмездной или безвозмездной передачи другим лицам (продажу, дарение, обмен, уплату долга, дачу взаймы и т.д.), а также иные способы распространения, например путем введения инъекций. При этом не может квалифицироваться как незаконный сбыт введение одним лицом другому лицу инъекций наркотического средства или психотропного вещества, если указанное средство или вещество принадлежит самому потребителю. Также в ч. 2 п. 5 упоминавшегося Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 27 мая 1998 г. отмечено, что «об умысле на сбыт могут свидетельствовать как наличие соответствующей договоренности с потребителями, так и другие обстоятельства дела: приобретение, изготовление, переработка указанных средств или веществ лицом, самим их не употребляющим, значительное количество, удобная для сбыта расфасовка и т.д. При этом надлежит иметь в виду, что ответственность за сбыт наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов наступает независимо от их размера».

Наиболее значимым для оперативно-розыскной деятельности является положение указанного Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 27 мая 1998 г. О том, что лицо, хотя и не сдавшее наркотические средства или психотропные вещества в связи с отсутствием у него таковых, но активно способствовавшее раскрытию или пресечению преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, изобличению лиц, их совершивших, обнаружению имущества, добытого преступным путем, также может быть освобождено от уголовной ответственности. Изложенное позволяет оперативным аппаратам в процессе документирования фактов преступной деятельности групп, специализирующихся не только на сбыте наркотиков, обеспечивать ее источниками информации о наиболее значимых обстоятельствах (например, изготовители, поставщики, места хранения наркотиков) с помощью привлечения членов этих преступных групп к конфиденциальному содействию (сотрудничеству).

Для организации и осуществления эффективной борьбы с незаконным оборотом наркотиков необходимо помнить, что на основании ст. 20 все уголовные дела о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотиков, являются делами публичного обвинения. При этом на основании ч. 1 ст. 31 уголовные дела по фактам совершения преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 228 и ст. 228.2 УК РФ, подсудны мировому судье. Все другие уголовные дела по данной категории преступлений на основании ч. 2 ст. 31 УПК РФ по общему правилу подсудны районным судам. На основании ч. 3 ст. 150 УПК производство по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. 1 ст. 228, ст. 228.2, ч. 1 ст. 230, ч. 1 ст. 231, ч. 1 ст. 232 и ст. 233 УК РФ, осуществляется в форме дознания. По уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. 2 ст. 228, ст. 228.1 УК РФ, на основании ч. 3 ст. 151 УПК прерогатива производства предварительного следствия принадлежит следователям органов внутренних дел. А по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных чч. 2-4 ст. 188 (в части, касающейся контрабанды наркотических средств и психотропных веществ), ч. 2 ст. 228, ст. 228.1, ст. 229, чч. 2, 3 ст. 230, ч. 2 ст. 231, ч. 2 ст. 232, УК РФ, – следователям органов по контролю за оборотом наркотиков.

Наряду с этим на основании ч. 1 ст. 40 и ст. 157 УПК при наличии признаков преступления, по которому предварительное следствие обязательно, орган дознания, к которому законодатель относит и субъекты оперативно-розыскной деятельности, имеет право возбудить уголовное дело, произвести неотложные следственные действия и, руководствуясь ч. 3 ст. 149, не позднее 10 суток направить это уголовное дело прокурору. Кроме того, на основании ст. 195-196, 199-203, 207 предусматривается производство судебных экспертиз по установлению принадлежности объектов криминалистического исследования к наркотикам, а также судебно-медицинских и судебно-психиатрических экспертиз в целях установления наличия и стадии такого заболевания, как наркомания. Наряду с изложенным доказательствами по уголовному делу могут являться и иные документы, в том числе отражающие результаты проведения оперативно-розыскных мероприятий, что регламентировано ст. 74, 84 УПК РФ. Это положение дополнительно закреплено ст. 89, позволяющей в процессе доказывания использовать результаты оперативно-розыскной деятельности, отвечающие требованиям, предъявляемым к доказательствам, – относимость, допустимость, достоверность, достаточность (ст. 88).

Значимым для оперативно-розыскной деятельности является также положение ч. 3 ст. 11, предусматривающей возможность принятия мер безопасности в отношении участников уголовного судопроизводства, особенно свидетелей, которыми могут являться и лица, оказывающие конфиденциальное содействие оперативным аппаратам, а именно: право следователей не указывать истинные данные о личности свидетелей в протоколах следственных действий. В таких случаях на основании ч. 9 ст. 166 с согласия прокурора следователь выносит соответствующее постановление, в котором излагает причины принятия решения о сохранении в тайне этих сведений, указывает псевдоним участника следственного действия и приводит образцы его подписи, которые он будет использовать. Постановление помещается в конверт, который опечатывается и приобщается к уголовному делу. Кроме того, предъявление для опознания свидетелю (ч. 8 ст. 193), его допрос в суде (ч. 5 ст. 278) возможны без оглашения подлинных данных и в условиях, исключающих визуальное наблюдение за ним. Безусловно, важным положением, позволяющим эффективно вести борьбу именно с организованной наркопреступностью, является ст. 28 УПК РФ, которая предусматривает возможность прекращения уголовного преследования в связи с деятельным раскаянием лица, совершившего в том числе тяжкое преступление.

Однако законодатель квалифицирует ряд деяний, связанных с оборотом наркотиков, не только как преступления, но и в соответствии с Кодексом РФ об административных правонарушениях (КоАП РФ), как административные правонарушения. Статьей 6.8 предусмотрена ответственность за незаконное приобретение, хранение, перевозку, изготовление, переработку без цели сбыта наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов; ст. 6.9 – за потребление этих веществ без назначения врача. При этом, как и УК РФ, КоАП РФ допускает возможность освобождения от административной ответственности за действия, предусмотренные этими статьями, в случае добровольной выдачи данных веществ и средств или обращения в лечебно-профилактическое учреждение для лечения от наркозависимости. В ст. 6.10 предусмотрена ответственность за вовлечение несовершеннолетнего в употребление одурманивающих веществ, ст. 6.13 – за пропаганду либо незаконную рекламу наркотиков и их прекурсоров, ст. 10.4 – за непринятие мер по обеспечению режима охраны посевов, мест хранения и переработки растений, включенных в Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в РФ, и конопли, а равно непринятие мер к уничтожению пожнивных остатков и отходов производства, содержащих эти вещества. В настоящее время охрана посевов наркотикосодержащих растений, мест хранения и переработки их урожая осуществляется органами вневедомственной охраны МВД РФ по договорам с сельскохозяйственными предприятиями, выращивающими такие растения в законном порядке. Статья 10.5 устанавливает ответственность за непринятие мер по борьбе с дикорастущими наркотикосодержащими растениями, но только после получения официального предписания уполномоченного органа. Впервые предусмотрена ответственность за потребление наркотических средств и психотропных веществ в общественных местах (ч. 2 ст. 20.20) и за появление в этих местах в состоянии наркотического опьянения (ст. 20.21), что особо выделено для несовершеннолетних (ст. 20.22). Изложенные положения КоАП РФ позволяют оперативным аппаратам органов внутренних дел использовать имеющийся потенциал административно-правовых норм в решении профилактических задач.

Нормы, реализация которых способствуют противодействию незаконному обороту наркотиков и злоупотреблению ими, содержат также Уголовно-исполнительный кодекс РФ; Таможенный кодекс РФ (в ст. 227-229 главы 37 предусматривающий осуществление метода контролируемой поставки); Гражданский кодекс РФ; Семейный кодекс РФ; Кодекс законов о труде РФ; Жилищный кодекс РФ; Налоговый кодекс РФ, а также Федеральные законы:
«Об учреждениях и органах, исполняющих уголовные наказания в виде лишения свободы»;
«Об оружии»; «О частной детективной и охранной деятельности в РФ»; «О лекарственных средствах»; «О лицензировании отдельных видов деятельности»; «О психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании»; «Об основах системы профилактики безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних»; «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности»; «О средствах массовой информации» и др.

Отдельную категорию составляют законы и утвержденные на их основе Указами Президента РФ положения об основных субъектах противодействия незаконному обороту наркотиков.
К таковым относятся Законы РФ «О безопасности», «Положение о Совете Безопасности РФ»,
«О прокуратуре», «О милиции», «Положение о Министерстве внутренних дел РФ»,
«О государственной границе Российской Федерации», «Об органах федеральной службы безопасности в РФ», «Положение о Федеральной службе безопасности РФ», «Положение о Государственном таможенном комитете РФ», «О правительстве Российской Федерации»,
«О внешней разведке», «О государственной охране», «О внутренних войсках Министерства внутренних дел Российской Федерации», «О борьбе с терроризмом» и др.

Специальным законом, принятым 12 августа 1995 г., регулирующим оперативно-розыскную деятельность как одну из немногих, но действенных способов борьбы с преступностью, является новый Федеральный закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности». В нем наряду с общими положениями главы I (понятие, задачи, принципы ОРД) главой II предусматриваются исключительный перечень оперативно-розыскных мероприятий, основания и условия их проведения, информационное обеспечение и документирование ОРД, возможное использование ее результатов в доказывании по уголовным делам. Глава III определяет ограниченный перечень оперативных подразделений органов, имеющих право на осуществление ОРД, их права и обязанности. Главой IV предусматривается возможность содействия граждан органам, осуществляющим ОРД. При этом немаловажной является возможность освобождения от уголовной ответственности лиц из числа членов преступной группы в случае их активной помощи в раскрытии преступления (ч. 4 ст. 18). Закон определяет финансовое обеспечение, субъектов контроля и надзора за ОРД.

Кроме вышеуказанных законодательных актов, правовую основу государственной политики в области противодействия наркотизму составляет ряд других правовых нормативных актов. Наиболее существенными из них являются акты Президента РФ, а именно: Указы Президента РФ «О видах продукции (работ, услуг) и отходов производства, свободная реализация которых запрещена», «О мерах по защите прав граждан, охране правопорядка и усилению борьбы с преступностью», «О Государственной программе приватизации государственных и муниципальных предприятий в РФ», «Вопросы Государственного комитета РФ по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ», «О свободе торговли», «Об утверждении Концепции национальной безопасности РФ». К этой группе нормативных актов можно отнести и Распоряжения Президента РФ «О мерах по обеспечению выполнения обязательств, вытекающих для Российской Стороны из Протокола 1972 г. о поправках к Единой конвенции о наркотических средствах 1961 г.», «О мерах по усилению противодействия незаконному обороту наркотических средств, психотропных веществ и злоупотреблению ими», а также Постановление Государственной Думы и Федерального Собрания РФ «О неотложных мерах по предупреждению распространения в России наркомании и токсикомании среди детей и молодежи» и др.

Ряд нормативных правовых актов издан Правительством РФ. Наиболее значимыми из них являются «Концепция государственной политики по контролю за наркотиками», постановления: «Об утверждении Правил провоза наркотических средств или психотропных веществ в лечебных целях больными, следующими транзитом через территорию РФ», «Об установлении государственных квот, в пределах которых осуществляется производство, хранение и ввоз (вывоз) наркотических средств и психотропных веществ», «Об утверждении перечня прекурсоров, ввоз (вывоз) которых осуществляется государственными унитарными предприятиями при наличии лицензий на указанный вид деятельности», «Об утверждении правил допуска лиц к работе с наркотическими средствами и психотропными веществами», «Правила медицинского освидетельствования на состояние опьянения лица, которое управляет транспортным средством, и оформления его результатов», «О гарантированном обеспечении граждан жизненно необходимыми и важнейшими лекарственными средствами, а также некоторых условиях льготного обеспечения граждан лекарственными средствами», «О порядке дальнейшего использования или уничтожения наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также инструментов и оборудования, которые были конфискованы или изъяты из незаконного оборота либо дальнейшее использование которых признано нецелесообразным»,
«О федеральной целевой программе «Комплексные меры противодействия злоупотреблению наркотиками и их незаконному обороту на 2002-2004 гг.», распоряжение Правительства РФ «Перечень жизненно необходимых и важнейших лекарственных средств» и др.

В этом перечне актов Правительства следует упомянуть также Постановление Правительства РФ от 8 сентября 1994 г., утвердившее «Типовое положение о помощниках руководителей федеральных органов исполнительной власти и органов исполнительной власти субъектов РФ по вопросам борьбы с преступностью».

Следующей группой правовых нормативных актов выступают ведомственные акты МВД России как один из основных субъектов контроля за сферой оборота наркотиков и в области противодействия их незаконному обороту. Действующими на сегодняшний день среди них являются: Приказ МВД РФ от 23 ноября 2002 г. № 1150 «О введении в действие систем оценки деятельности органов внутренних дел, отдельных подразделений криминальной милиции и милиции общественной безопасности, органов предварительного расследования», Приказ МВД РФ от 24 сентября 1997 г. № 623 «Об утверждении Положения об Управлении международного сотрудничества МВД России», Положение о Координационно-методическом совете МВД РФ по предупреждению преступлений (утв. Приказом МВД РФ от 11 августа 1998 г. № 490), Приказ МВД РФ от 22 февраля 1999 г. №130 «О Комиссии МВД России по вопросам сотрудничества с Советом Европы и Европейским союзом», Приказ МВД России от 3 апреля 1995 г. № 128
«Об утверждении Инструкции о порядке обращения с наркотическими и ядовитыми лекарственными средствами в воинских частях и медицинских учреждениях внутренних войск, военных учебных заведениях и военных базах МВД России» и другие.

Особую группу нормативных актов составляют совместные акты МВД России и других федеральных органов исполнительной власти. К основным из них можно отнести: Приказ Генеральной прокуратуры РФ, МВД России, ФСБ России, ФСНП России «Об утверждении Положения о совместных следственно-оперативных группах (бригадах) органов прокуратуры, внутренних дел, безопасности и налоговой полиции для пресечения и расследования деятельности организованных преступных групп» от 25 мая 1995 г. № 32/ 199/ 73/ 278; Приказ ФСНП / ФСБ
/МВД ФСО/ ФПС/ ГТК / СВР «Об утверждении Инструкции о порядке предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд» от 13 мая 1998 г. № 175/ 226/ 236/ 201/ 286/ 10/ 56; Приказ МВД / Минюста / Минздрава / Минэкономики / ГТК / ФСБ / ФПС России «Об утверждении инструкции о порядке изъятия из незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, инструментов и оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для производства и изготовления наркотических средств и психотропных веществ, а также
их учета, хранения, передачи, использования и уничтожения» от 9 ноября 1999 г.
№ 840/320/388/472/726/530/585 и другие.

Наряду с вышеперечисленными документами существует множество ведомственных актов других федеральных органов исполнительной власти. В системе Минздрава и социального развития России это: «Положение о Постоянном комитете по контролю наркотиков при Министерстве здравоохранения и медицинской промышленности России», Приказ Минздрава России «О дополнительных мерах по контролю наркотических средств, сильнодействующих и ядовитых веществ» от 14 августа 1995 г. № 239, «Инструкция о системе фармацевтического контроля наркотических, психотропных, сильнодействующих и ядовитых лекарственных средств, используемых на территории РФ», утвержденная 10 июня 1997 г., Приказ Минздрава России
«Об аналитической диагностике наркотических средств, психотропных или других токсических веществ в организме человека» от 5 октября 1998 г. № 289, Приказ Минздрава России
«Об анонимном лечении в наркологических учреждениях (подразделениях)» от 23 августа 1999 г. № 327, Приказ Минздрава РФ «Об утверждении стандартов (моделей протоколов) диагностики и лечения наркологических больных» от 28 апреля 1998 г. № 140, Приказ Минздрава РФ
«Об утверждении Инструкции по уничтожению наркотических средств и психотропных веществ, входящих в списки II и III Перечня наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации, дальнейшее использование которых в медицинской практике признано нецелесообразным» от 28 марта 2003 г. №127 и др.

Некоторые положения в сфере оборота наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов и прекурсоров регламентируются ведомственными нормативными актами, например, «Концепция профилактики злоупотребления психоактивными веществами в образовательной среде», утвержденная Приказом Минобразования РФ от 28 февраля 2000 г. № 619.

Ряд нормативных актов издается и на уровне субъектов РФ.

 


Судебный контроль за оперативно-розыскной деятельностью

Основания судебного контроля за ОРД и порядок его осуществления при проведении ОРМ закреплены в ст. 5, 8, 9 и 12 ФЗ об ОРД.

Согласно ст. 9 ФЗ об ОРД каждое ОРМ, влекущее ограничение конституционных прав граждан, может быть проведено только по решению судьи.

Рассмотрение материалов об ограничении конституционных прав граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, на неприкосновенность жилища при проведении ОРМ осуществляется судом, как правило, по месту проведения таких мероприятий или по месту нахождения органа, ходатайствующего об их проведении. Указанные материалы рассматриваются уполномоченным на то судьей единолично и незамедлительно.

Контроль суда за законностью рассмотрения материалов об ограничении конституционных прав и свобод граждан включает следующие элементы:

– основание к судебному рассмотрению материалов;

– место рассмотрения материалов;

– субъекта, принимающего решение (должностного лица, которое рассматривает материалы);

– срок рассмотрения материалов;

– ход рассмотрения материалов;

– итоги рассмотрения материалов;

– срок действия решения (постановления) по существу предоставленных материалов;

– порядок продления срока действия решения (постановления) по предоставленным материалам.

Согласно предписаниям ч. 2 ст. 9 ФЗ об ОРД единственным основанием для решения судьей вопроса об обоснованности проведения ОРМ, ограничивающего конституционные права гражданина, является мотивированное постановление одного из руководителей ОРО.

Данное основание (наличие мотивированного постановления) – это формализованное обращение оперативного подразделения в суд для получения разрешения на проведение конкретного ОРМ, влекущего ограничение того или иного конституционного права человека и гражданина на частную жизнь. Мотивированное постановление, являясь решением соответствующего должностного лица ОРО, для судьи играет роль ходатайства. В этой связи его следует именовать «Постановление о возбуждении перед судом ходатайства о разрешении проведения...» (далее указывается название ОРМ).

Законодатель предъявляет ряд требований к постановлению руководителя ОРО. Оно должно быть мотивированным (ч. 2 ст. 9 ФЗ об ОРД), законным (ст. 3 ФЗ об ОРД) и обоснованным.

Законность постановления предполагает:

– вынесение надлежащим должностным лицом. Судья должен иметь возможность удостовериться в этом, а потому вправе знакомиться с соответствующими ведомственными нормативными актами, в которых определены перечни должностных лиц, правомочных принимать решения на ограничение конституционных прав граждан при осуществлении ОРМ;

– соответствие его формы требованиям, предъявляемым к документу (наличие соответствующего названия и других необходимых реквизитов);

– соответствие его содержания полученной фактической информации (исключается вымысел и т.п.).

Обоснованность постановления означает, что должностное лицо при его вынесении исходило из анализа документально оформленных материалов и строило свои выводы на фактических данных в их совокупности, которые исключают другое решение, кроме принятого.

Мотивированность призвана объяснить, почему должностное лицо приняло конкретное решение, почему использовало (не использовало) те или иные аргументы, т.е. постановление должно содержать объяснения и доводы в обоснование позиции, занятой должностным лицом. Отметим, что мотивированное постановление выносится одним из руководителей ОРО. В их число входят, как правило, начальник органа и его заместители. Однако в каждом министерстве (ведомстве) приняты свои, отличные от других, перечни категорий руководителей, полномочных утверждать постановление (ходатайство), направляемое в суд для получения санкции на ограничение конституционного права гражданина, поэтому судья при возникновении необходимости (сомнения в полномочиях руководителя и т.п.) вправе ознакомиться с ведомственным нормативным актом, которым установлен соответствующий перечень.

Особо подчеркнем, что судья не вправе отказать в рассмотрении таких материалов в случае их представления (ч. 1 ст. 9 ФЗ об ОРД). Получение судьей постановления (ходатайства) о проведении ОРМ является юридическим фактом, который порождает для него обязанность незамедлительно приступить к рассмотрению представленных оперативно-служебных документов.

Место рассмотрения материалов. Рассмотрение материалов об ограничении конституционных прав граждан на тайну частной жизни при проведении ОРМ осуществляется судом, как правило, по месту проведения таких мероприятий или по месту нахождения органа, ходатайствующего об их проведении (ч. 1 ст. 9 ФЗ об ОРД). Из этого нормативного предписания следуют три правила:

1) поступившие материалы должны рассматриваться судом, т.е. соответствующим органом судебной системы России, осуществляющим правосудие в форме рассмотрения и разрешения уголовных, гражданских и административных категорий дел в установленном законом порядке;

2) материалы с ходатайством об ограничении конституционного права гражданина должны рассматриваться по общему правилу судами первого звена (т.е. районными и равными им судами);

3) соблюдение порядка, в соответствии с которым с ходатайством на проведение ОРМ руководителю ОРО необходимо обращаться в первую очередь в суд по месту осуществления конкретного ОРМ (им может быть суд того района, где расположено жилище гражданина или находится узел связи, на который гражданин получает почтовую корреспонденцию «До востребования», и т.п.).

Вместе с тем законодатель не устанавливает жесткого правила направления материалов только в суд первого звена. Возможен вариант первичного обращения и в вышестоящий суд – республиканского, областного и краевого звена или Верховный Суд РФ (это касается как системы общих, так и военных судов). Однако следует учитывать, что в данном случае возникает реальная вероятность существенного ограничения права ОРО на обжалование возможного отказа судьи в проведении ОРМ.

Согласно ч. 1 ст. 9 ФЗ об ОРД эти материалы рассматриваются единолично судьей. Вместе с тем конкретные полномочия по рассмотрению поступивших оперативно-служебных документов судья, как правило, получает от председателя соответствующего суда. Не исключен вариант, при котором материалы могут быть рассмотрены дежурным судьей.

Рассмотрение материалов судьей единолично означает, что, во-первых, не требуется принятия решения на судебном заседании и, во-вторых, именно конкретный судья обязан и вправе принять юридически значимое решение по существу ходатайства ОРО. Вместе с тем судья может консультироваться у председателя соответствующего суда и т.п. С его согласия при изучении оперативно-служебных документов может присутствовать и давать необходимые пояснения представитель ОРО, который ходатайствует о проведении ОРМ.

По закону такие материалы рассматриваются судьей незамедлительно. Это означает, что должностное лицо ОРО должно быть немедленно, т.е. в любой промежуток рабочего времени без какой-либо очереди или по крайней мере без неоправданных задержек, принято судьей (не занятым в судебном процессе), который обязан получить оперативно-служебные материалы, касающиеся производства ОРМ, и рассмотреть их.

Ход рассмотрения материалов заключается в изучении обоснованности постановления руководителя ОРО, поступившего судье. Вместе с тем согласно предписаниям ч. 3 ст. 9 по требованию судьи ему могут представляться также иные материалы, касающиеся оснований для проведения ОРМ (за исключением данных о лицах, внедренных в организованные преступные группировки, о лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, об организации и тактике проведения ОРМ.

Согласно предписаниям ч. 4 ст. 9 ФЗ об ОРД по результатам рассмотрения указанных материалов судья разрешает проведение соответствующего ОРМ либо отказывает в его проведении, о чем выносит мотивированное постановление. Причем постановление, заверенное печатью, выдается инициатору проведения ОРМ одновременно с возвращением представленных им материалов.

Таким образом, при любом решении (как положительном, так и отрицательном) судья обязан вынести мотивированное постановление. Он не вправе ограничиться, допустим, резолюцией (как разрешающей, так и запрещающей) на представленном ему оперативным подразделением постановлении.

В постановлении судьи, которое может быть составлено в произвольной форме, должно быть указано: какое конкретно ОРМ просит разрешить соответствующий ОРО; какие материалы представлены; можно ли на их основе сделать вывод о наличии условий, предусмотренных ст. 7 и 8 ФЗ об ОРД, и др.

Закон требует, чтобы в обязательном порядке был возвращен подлинник постановления и все без исключения полученные из ОРО оперативно-служебные документы. В случае необходимости с постановления могут быть сняты копии (их количество определяется фактической потребностью), которые регистрируются и хранятся по правилам секретного делопроизводства.

Постановление в обязательном порядке подлежит заверению печатью, т.е. на его тексте (как правило, в месте подписи судьи) должен быть проставлен ясно видимый оттиск гербовой печати суда, судья которого санкционировал проведение ОРМ.

По ч. 5 ст. 9 ФЗ об ОРД срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения и не может превышать шести месяцев, если иное не указано в самом постановлении: при этом течение срока не прерывается.

Под сроком действия вынесенного судьей постановления понимается срок, в течение которого в соответствии с ФЗ об ОРД оперативное подразделение полномочно осуществлять конкретное ОРМ, ограничивающее конституционное право гражданина.

ФЗ об ОРД предусмотрено исчисление такого срока как в сутках, так и в месяцах.

Прежде всего срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения. В данном случае не принимаются в расчет час и день, в которые судья вынес постановление. Срок действия постановления истекает в 12 ч ночи последних суток.

Течение срока исполнения ОРМ не зависит ни от организации его проведения, ни от уголовно-процессуального срока производства по уголовному делу. Это означает, что срок действия вынесенного судьей постановления не может быть прерван (приостановлен, продлен) в связи с отсрочкой, приостановлением или прекращением осуществления разрешенного ОРМ или окончанием срока производства по уголовному делу (за исключением прекращения дела за отсутствием события или состава преступления).

Кроме того, срок действия вынесенного судьей постановления не может превышать шести месяцев, если иное не указано в самом постановлении. В данном случае срок истекает в соответствующее число месяца, а если месяц не имеет соответствующего числа, то в последние сутки этого месяца (например, при вынесении постановления 31 марта сроком на шесть месяцев этот срок истечет 30 сентября).

Законодатель допускает возможность превышения срока более чем шесть месяцев при условии непосредственного указания на то в самом постановлении. Как правило, ограничение конституционного права гражданина на более длительный, чем обычно, срок происходит при расследовании длящихся преступлений, а также с учетом иных обстоятельств, характерных для конкретной оперативно-розыскной ситуации. Причем в данном случае верхний предел срока действия вынесенного судьей постановления в ФЗ об ОРД не установлен.

При необходимости продления срока действия постановления судья выносит судебное решение на основании вновь представленных материалов. Под такими материалами следует понимать прежде всего новое постановление, в котором излагается мотивированное и обоснованное ходатайство о необходимости продолжения ОРМ в течение определенного срока. Наряду с постановлением судье необходимо представить оперативно-служебные документы, которые подтверждают, что потребность продления срока действия постановления действительна. В частности, ему представляется справка с фактической информацией, полученной в результате проводимого ОРМ.

Кроме того, судье в обязательном порядке представляются и те оперативно-служебные документы, которые направлялись ему ранее (постановление о проведении ОРМ и др.) (ч. 5 ст. 9 ФЗ об ОРД).

 

Порядок рассмотрения в суде дел, связанных с обжалованием действий органов, осуществляющих ОРД

Лицо, полагающее, что действия органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, привели к нарушению его прав и свобод, вправе обжаловать эти действия в вышестоящий орган, осуществляющий оперативно-розыскную деятельность, прокурору или в суд.

Право на обжалование действий органов, осуществляющих ОРД, в первую очередь распространяется на случаи нарушения основных конституционных прав и свобод граждан: на достоинство личности (ст. 21 Конституции РФ), неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну (ч. 1 ст. 23 Конституции РФ), тайну переписки и телефонных переговоров (ч. 2 ст. 23 Конституции РФ), ознакомление с документами и материалами, затрагивающими их права и интересы (ч. 2 ст. 24 Конституции РФ), неприкосновенность жилища (ст. 25 Конституции РФ) – и некоторых других.

Право на обжалование, как указано в п. 2 Определения Конституционного Суда Российской Федерации от 14 июля 1998 г., возникает у граждан, даже если они только полагают, что действия должностных лиц оперативных аппаратов привели к нарушению их прав и свобод.

Действия должностных лиц, осуществляющих ОРД, в соответствии с ч. 3 ст. 5 ФЗ об ОРД могут быть обжалованы в три инстанции: вышестоящий орган, прокуратуру или суд. Гражданин вправе сам выбирать инстанцию для обжалования действий, которые, по его мнению, привели к нарушению его прав и свобод.

Право подачи жалобы в вышестоящий орган не исключает права направления ее в тот орган, сотрудник которого допустил нарушение прав и свобод гражданина. В таком случае руководитель органа может сам провести проверку изложенных фактов либо, уведомив заявителя, направить жалобу в вышестоящий орган.

Вышестоящий орган в соответствии с ч. 2 ст. 4 Закона Российской Федерации
«Об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан» от 27 апреля 1993т. обязан рассмотреть жалобу в месячный срок.

Порядок рассмотрения жалоб граждан в органах внутренних дел регламентируется соответствующей инструкцией. Все поступившие жалобы граждан регистрируются в специальном журнале и докладываются руководителю органа внутренних дел, который определяет сроки и исполнителей проверки жалобы. При этом запрещается направлять жалобы граждан для разрешения тем органам и должностным лицам, действия которых обжалуются. По результатам проверки жалобы составляется мотивированное заключение, в котором указываются принятые по восстановлению нарушенных прав меры.

После проверки жалобы заявителю должен быть дан письменный ответ. Если гражданину в удовлетворении жалобы отказано или он не получил ответа в течение месяца со дня ее подачи, он вправе обратиться с жалобой в суд.

Для обращения в суд с жалобой вышеуказанным Законом устанавливаются следующие сроки:

– три месяца со дня, когда гражданину стало известно о нарушении его права;

– один месяц со дня получения гражданином письменного уведомления об отказе вышестоящего органа в удовлетворении жалобы или со дня истечения месячного срока после подачи жалобы, если гражданином не был получен письменный ответ.

Жалоба в суд подается по месту жительства заявителя или месту нахождения органа, на который подается жалоба.

Обжалование гражданином в суд отказа в предоставлении информации или предоставление ее не в полном объеме не связывается законодателем ни с какими условиями. Достаточно приложить к заявлению письменный документ об отказе (в случае его отсутствия – копию обращения в орган, осуществляющий оперативно-розыскную деятельность) либо указать в заявлении мотивы, которые дают основания полагать, что получены не все сведения.

Рассмотрение жалобы происходит в порядке, предусмотренном Гражданским процессуальным кодексом. Обязанность доказывать обоснованность отказа в предоставлении лицу сведений, в том числе в полном объеме, возложена на орган, осуществляющий оперативно-розыскную деятельность. Этот же орган обязан по требованию судьи предоставить оперативно-служебные документы, содержащие сведения, в ознакомлении с которыми заявителю было отказано. Реально это означает, что судья должен иметь доступ ко всем делам оперативного учета, без чего судебное разбирательство становится беспредметным. Те материалы дела оперативного учета, из которых можно получить сведения о конфиденциальных источниках, закрываются в конверты, исключающие прочтение текста. Их содержание излагается в отдельной справке или сообщается устно. Расшитие дел и изъятие документов не допускается.

Предметом судебного исследования, обозначенном в ч. 4, 5 и 6 ст. 5 ФЗ об ОРД, является не нарушение законности проведения оперативно-розыскных мероприятий, не восстановление прав и законных интересов лица и возмещение причиненного ему вреда, а обоснованность ограничения конституционного права гражданина на ознакомление с документами и материалами, непосредственно затрагивающими его права и свободы. Обжалование в суд отказа в предоставлении сведений о полученной в отношении лица информации (ч. 4 ст. 5) может быть соединено в одном производстве с обжалованием действий органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (ч. 2 ст. 5), и возмещением причиненного вреда (ч. 9 ст. 5).

В случае признания решения органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, об отказе в предоставлении необходимых сведений заявителю необоснованным судья должен обязать указанный орган предоставить требуемые сведения.

 


Прокурорский надзор за оперативно-розыскной деятельностью

Прокурорский надзор за исполнением законов в оперативно-розыскной деятельностиодин из наиболее ответственных участков работы органов прокуратуры, тесно связанный с надзором за исполнением законов в досудебных стадиях уголовного процесса. Это объясняется общностью задач, решаемых поднадзорными органами, а также необходимостью их тесного взаимодействия, согласованности усилий, постоянного обмена информацией, использования результатов оперативно-розыскных мероприятий при возбуждении уголовных дел, раскрытии и расследовании преступлений.

Органы, осуществляющие ОРД, и органы предварительного расследования в подавляющем большинстве случаев действуют в рамках общих ведомств: МВД России, ФСБ России и др., в связи с этим в Федеральном законе «О прокуратуре Российской Федерации» надзор за исполнением законов органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, дознание и предварительное следствие, представлен в качестве единого направления деятельности прокуратуры).

Прокурорский надзор состоит в наблюдении за законностью решений должностных лиц органов власти и управления, хозяйствующих субъектов, объединений, затрагивающих права и законные интересы граждан, общества и государства, в принятии предусмотренных законом мер к устранению нарушений законов и способствующих им обстоятельств, восстановлению нарушенных прав и привлечению виновных к ответственности.

Главной функцией прокуратуры является надзор за исполнением законов. В зависимости от сфер правовых отношений, в которых осуществляется деятельность прокуратуры, надзорная функция подразделяется на подфункции, одной из которых является надзор за исполнением законов органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, дознание и предварительное следствие.

Наряду с общим предметом каждая из отраслевых функций надзора имеет относительно самостоятельный предмет надзора, который отражает специфику деятельности органов прокуратуры в соответствующей сфере правовых отношений.

Нормы о прокурорском надзоре за исполнением законов предусматриваются в различных федеральных законах, регулирующих различные сферы правовых отношений. Таким образом законодатель подчеркивает повышенную значимость прокурорского надзора в связи с соответствующим видом деятельности государственных и иных органов. Об этом имеется прямое указание в ФЗ об ОРД.

В соответствии со ст. 21 ФЗ об ОРД прокурорский надзор за исполнением законов органами, осуществляющими ОРД, возложен на Генерального прокурора РФ и уполномоченных им прокуроров, перечень которых определяется в порядке, установленном приказом Генерального прокурора РФ «Об организации надзора за исполнением ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» от 25 апреля 2000 г. № 56. В соответствующих приказах руководителей аппаратов Генеральной прокуратуры РФ и Главной военной прокуратуры, прокуроров субъектов Федерации и приравненных к ним прокуроров указывается персональный состав прокуроров, уполномоченных осуществлять прокурорский надзор за исполнением законов органами, осуществляющими ОРД.

Уполномоченными прокурорами являются должностные лица прокуратуры России, наделенные законодателем государственно-властными полномочиями по надзору за исполнением законов государственными органами и непосредственно уполномоченные решением Генерального прокурора РФ надзирать за исполнением ФЗ об ОРД.

Приказом Генерального прокурора РФ от 25 апреля 2000 г. № 56 «Об организации надзора за исполнением Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» предписано проводить такой надзор за оперативно-розыскными органами прокурорам субъектов Федерации, приравненным к ним военным и другим специализированным прокурорам, прокурорам городов и районов, другим территориальным, военным и иным специализированным прокурорам, а также выделенным приказами для этой цели уполномоченным прокурорам субъектов Федерации, а в Генеральной прокуратуре РФ – заместителям Генерального прокурора РФ, Главного военного прокурора и его заместителям, начальникам управлений и отделов и их заместителям (старшим помощникам и помощникам), старшим прокурорам и прокурорам в соответствии с их функциональными обязанностями.

Полномочиями прокуроров вправе наделять:

– в Генеральной прокуратуре РФ – заместитель Генерального прокурора, курирующий вопросы Главного следственного управления, и заместитель Генерального прокурора РФ – Главный военный прокурор;

– в органах прокуратуры – прокуроры субъектов Федерации и приравненные к ним транспортные, военные прокуроры и прокуроры иных специализированных прокуратур.

Таким образом, надзор за исполнением ФЗ об ОРД осуществляют:

территориальные прокуроры – в отношении соответствующих территориальных ОВД, органов Федеральной службы безопасности, органов Федеральной службы налоговой полиции;

военные прокуроры – в отношении соответствующих органов безопасности в войсках, ФСО России, СВР России, а в территориальных органах безопасности, в органах ФПС России и ФАПСИ – только по материалам в отношении военнослужащих, военнообязанных, призванных на учебные и поверочные сборы, лиц гражданского персонала;

транспортные прокуроры – в отношении соответствующих ОВД на транспорте и таможенных органов;

прокуроры войсковых частей – в отношении соответствующих ОВД системы Управления режимных объектов (УРО) МВД России, а также иных органов, уполномоченных на осуществление ОРД, функционирующих в закрытых административно-территориальных образованиях и на особо важных объектах;

прокуроры уголовно-исполнительной системы – в отношении оперативных подразделений органов уголовно-исполнительной системы.

В городских и районных прокуратурах надзор за законностью ОРД осуществляют городские и районные прокуроры, при необходимости надзор могут осуществлять заместители прокуроров, осуществляющие надзор за законностью предварительного расследования, или помощники прокуроров.

Копии приказов о назначении уполномоченных прокуроров направляются в соответствующие поднадзорные органы, осуществляющие ОРД. До назначения уполномоченного прокурора в отношении него должна быть проведена процедура допуска к сведениям, составляющим государственную тайну.

По требованию уполномоченных прокуроров руководители ОРО представляют им оперативно-служебные документы, включающие ДОУ, материалы о проведении ОРМ с использованием оперативно-технических средств, а также учетно-регистрационную документацию и ведомственные нормативные правовые акты, регламентирующие порядок проведения ОРМ.

Требование уполномоченного прокурора о предоставлении ему оперативно-служебных документов, отражающих ход и результаты оперативно-розыскных мероприятий, может быть письменным или устным.

Уполномоченный прокурор в ходе проведения проверок, а также при восстановлении нарушенных прав и свобод граждан и устранении иных нарушений закона, допущенных должностными лицами ОРО, вправе знакомиться с подлинными оперативно-служебными документами.

В свою очередь, руководители ОРО обязаны предоставлять уполномоченным прокурорам по их требованию подлинные оперативно-служебные документы, послужившие основанием для заведения ДОУ, а также проведения ОРМ и их учета.

ФЗ об ОРД не содержит различий в порядке представления документации уполномоченному прокурору применительно к различным субъектам ОРД. Вместе с тем такие различия определены приказом Генпрокурора № 56, который закрепляет, что оперативно-служебные документы об осуществлении ОРД органами ФСБ и СВР России прокурор вправе истребовать только в случаях проведения проверок в порядке надзора по поступившим в прокуратуру материалам, информации и обращениям граждан, свидетельствующим о нарушениях этими органами законодательства РФ.

В ходе надзорных мероприятий в органах внешней разведки Минобороны РФ прокурор вправе изучать только те оперативно-служебные документы, которые заведены в связи с обеспечением собственной безопасности указанных органов.

Незаконный отказ в представлении прокурору документов в зависимости от обстоятельств может рассматриваться как невыполнение требований прокурора или воспрепятствование его законной деятельности. Прокурор в этих случаях при наличии оснований вправе принимать меры для привлечения виновных должностных лиц в установленном законом порядке к ответственности, в том числе и уголовной.

Защиту от разглашения сведений, содержащихся в представленных документах и материалах об ОРД поднадзорных органов, обязаны обеспечить руководители прокуратуры.

Персональная ответственность за несоблюдение установленных ограничений по ознакомлению со сведениями, составляющими государственную тайну, возлагается на уполномоченных прокуроров.

Единая система и порядок делопроизводства в Генеральной прокуратуре РФ, прокуратурах субъектов РФ, городов и районов, военных, транспортных и иных специализированных прокуратурах по документам ОРД, содержащим секретные сведения, устанавливается Инструкцией об организации делопроизводства в органах прокуратуры по документам оперативно-розыскной деятельности (Приложение № 3 к приказу Генерального прокурора РФ от 25 апреля 2000 г. № 56).

В целях обеспечения защиты сведений, содержащихся в представленных прокурорам документах и материалах, в каждой прокуратуре, включая городские и районные, в соответствии с указанным приказом определяют круг лиц, на которых возложена обязанность ведения делопроизводства по документам оперативно-розыскной деятельности и которые несут ответственность за сохранность сведений, содержащихся в представленных им документах.

Только при наличии допуска к работе с документами, содержащими государственную тайну, всем уполномоченным прокурорам и лицам, осуществляющим делопроизводство по документам ОРД, разрешен доступ к оперативно-служебным документам, имеющим соответствующий гриф секретности.

Уполномоченный прокурор вправе проводить проверки исполнения законов органами, осуществляющими ОРД, не только в связи с поступившими к нему заявлениями, сообщениями, обращениями, но и по собственной инициативе. Прокурор может беспрепятственно по предъявлении служебного удостоверения и при наличии допуска к работе с секретными документами входить на территорию и в помещения оперативно-розыскных подразделений различных ведомств, требовать у руководителей представления оперативно-служебных документов, в том числе дел оперативного учета, материалов о проведении оперативно-розыскных мероприятий с использованием оперативно-технических средств, учетно-регистрационной документации, а также ведомственных нормативных актов, регламентирующих порядок проведения ОРМ, знать содержание которых ему необходимо.

В соответствии с ч. 2 ст. 21 ФЗ об ОРД руководители органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, по требованию прокуроров представляют им оперативно-служебные документы, включающие в себя дела оперативного учета, материалы о проведении оперативно-розыскных мероприятий с использованием оперативно-технических средств, а также учетно-регистрационную документацию и ведомственные нормативные правовые акты, регламентирующие порядок проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Часть 3 ст. 21 ФЗ об ОРД регулирует основания предоставления соответствующим прокурорам сведений о лицах, являющихся источниками оперативной информации. Так, сведения о лицах, внедренных в организованные преступные группы, штатных негласных сотрудниках органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, а также лицах, оказывающих содействие этим органам на конфиденциальной основе, представляются соответствующим прокурорам только с письменного согласия перечисленных лиц, за исключением случаев, требующих их привлечения к уголовной ответственности.

Письменное согласие лиц, указанных в этой статье, оформляет должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

Согласие на представление сведений прокурору оформляется документом в виде расписки или заявления, написанных в произвольной форме.

В письменном заявлении должно быть недвусмысленно отражено явно выраженное добровольное согласие конкретного конфидента на ознакомление прокурора с имеющимися о нем в ОРО оперативно-служебными документами.

При наличии достаточных оснований для предъявления обвинения в совершении преступления, сведения о лицах, внедренных в организованные преступные группы, штатных негласных сотрудниках органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, а также лицах, оказывающих содействие этим органам на конфиденциальной основе, предоставляются прокурору без согласия таких лиц.

Предмет прокурорского надзора за законностью ОРД – это соблюдение прав и свобод человека и гражданина, предусмотренных законом оснований и порядка проведения оперативно-розыскных мероприятий, соответствие требованиям закона решений органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Ранее из предмета прокурорского надзора исключались сведения об организации, тактике, методах и средствах осуществления оперативно-розыскной деятельности, что существенно ограничивало возможности прокурора в ознакомлении с материалами, из которых можно было бы получить информацию о нарушениях закона. После вступления в силу новой редакции ст. 21 ФЗ об ОРД появилась норма, обязывающая руководителей органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, представлять уполномоченным прокурорам по их требованию оперативно-служебные документы, включая дела оперативного учета, материалы проведения оперативно-розыскных мероприятий с использованием оперативно-технических средств, а также учетно-регистрационную документацию и ведомственные нормативно-правовые акты, регламентирующие порядок проведения оперативно-розыскных мероприятий.

В предмет прокурорского надзора не входит проверка законности и обоснованности возбуждения органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, ходатайства о проведении оперативно-розыскного мероприятия, связанного с ограничением конституционных прав граждан. Так как принятие окончательного решения о проведении такого мероприятия возложено на суд, прокурор не может препятствовать обращению органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, в суд с соответствующим ходатайством. Это распространяется и на случаи, когда оперативно-розыскные мероприятия, связанные с ограничением конституционных прав граждан, проводятся до судебного решения в порядке, предусмотренном ч. 3, 6 и 9 ст. 8 Закона об ОРД.

Если прокурор располагает сведениями об ограничении или нарушении в процессе оперативно-розыскной деятельности прав и законных интересов граждан, то органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, обязаны доказывать ему законность и обоснованность проведения оперативно-розыскных мероприятий. В случае непредоставления информации, подтверждающей законность решения и порядка проведения ОРМ, прокурор вправе расценивать это как нарушение закона, и принять соответствующие меры в отношении виновных должностных лиц.

При осуществлении надзора необходимо помнить, что ограничение конституционных и иных прав граждан при проведении оперативно-розыскных мероприятий может предприниматься только в случаях и условиях, предусмотренных ФЗ об ОРД, УПК РФ и другими федеральными законами.

Различают два повода прокурорского надзора за оперативно-розыскной деятельностью:

1) в связи с поступившей в прокуратуру информацией (заявление, обращение гражданина
и др.) о нарушении закона ОРО (его должностным лицом);

2) по инициативе уполномоченного прокурора.

Оба вида законны и требуют соответствующего реагирования со стороны оперативников.

В частности, ведомственным актом прокуратуры предписано проводить проверки установленного порядка осуществления ОРД и законности принимаемых при этом решений:

1. По жалобам граждан и обращениям должностных лиц.

Одним из важнейших элементов прокурорского надзора является соблюдение прав и свобод человека и гражданина, а также юридических лиц в процессе осуществления ОРД. В связи с этим большое значение имеет работа с жалобами, заявлениями и обращениями по поводу нарушений прав и законных интересов граждан и юридических лиц, рассматриваемыми в месячный срок (при необходимости этот срок может быть продлен в установленном порядке). Разрешая жалобу, прокурор обязан самым тщательным образом проверить все приводимые в ней доводы, в связи с чем обычно приглашается заявитель с целью уточнения конкретных обстоятельств, истребуются и изучаются необходимые оперативно-служебные документы, опрашиваются должностные лица, которые давали указания и непосредственно выполняли те или иные ОРМ. Решение по жалобе может быть обжаловано вышестоящему прокурору или в суд.

При получении жалоб, рассмотрение которых федеральным законом отнесено к исключительной компетенции суда, они незамедлительно направляются в соответствующий суд с извещением об этом заявителя.

К этой категории относятся жалобы на отказ должностных лиц ОРО предоставить гражданину, виновность которого в совершении преступления не доказана, сведения о полученной в отношении этого гражданина информации (ч. 2 ст. 5 ФЗ об ОРД).

2. По результатам изучения материалов уголовных дел о нераскрытых преступлениях или при поступлении информации о ненадлежащем реагировании на поручение органа дознания, следователя и суда по уголовным делам, находящимся в их производстве, а также в связи с ненадлежащим исполнением указаний уполномоченного прокурора; в плановом порядке, в том числе по указанию вышестоящего уполномоченного прокурора;

3. В других случаях, с учетом состояния законности в этой сфере деятельности и отсутствия положительных результатов по выявлению, подготавливаемых, совершаемых или совершенных преступлений, при раскрытии преступлений, розыске обвиняемых или подозреваемых по уголовным делам и лиц, без вести пропавших.

Таким образом, по существу определены поводы для вмешательства прокурорского надзора в ОРД.

Обязанности, возложенные на прокуроров прежде всего Законом о прокуратуре (ст. 30) и УПК, а также ФЗ об ОРД, предусматривают:

– рассмотрение жалоб лиц, полагающих, что действия органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, привели к нарушению их прав и свобод (ч. 3 ст. 5 ФЗ об ОРД);

– принятие мер по восстановлению нарушенных органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, прав и законных интересов физических и юридических лиц (ч. 9 ст. 5 ФЗ об ОРД);

– осуществление надзора за исполнением ФЗ об ОРД (ч. 1 ст. 21 ФЗ об ОРД);

– проведение проверки оперативно-служебных документов, включающих в себя дела оперативного учета, материалов о проведении ОРМ с использованием оперативно-технических средств, учетно-регистрационной документации (ч. 2 ст. 21 ФЗ об ОРД);

– обеспечение защиты сведений, содержащихся в представленных прокурору документах и материалах (ч. 4 ст. 21 ФЗ об ОРД).

В процессе надзорной проверки прокурор опирается на предписания ведомственных нормативных актов, например, о порядке и сроках заведения дел оперативного учета, документировании оперативно-розыскных мероприятий, их содержании, для обоснования выводов о законности производимых действий. Однако, это не распространяется на разведывательную и контрразведывательную деятельность органов ФСБ и СВР. В соответствии с приказом Генерального прокурора № 56, оперативно-служебные документы об осуществлении контрразведывательной деятельности истребуются прокурором только по поступившим в прокуратуру материалам, информации и обращениям граждан, свидетельствующим о нарушениях закона. Надзор за исполнением законов этими органами не входит в компетенцию городских и районных прокуратур, сообщения о допущенных там нарушениях городской или районный прокурор направляет вышестоящему уполномоченному прокурору.

При поступлении в прокуратуру информации и обращений граждан, свидетельствующих о нарушениях закона, допущенных должностными лицами ОРО, уполномоченный прокурор вправе знакомиться с подлинными оперативно-служебными документами.

По требованию уполномоченных прокуроров руководители ОРО в соответствии со ст. 21 ФЗ об ОРД обязаны предоставить им подлинные оперативно-служебные документы, послужившие основанием для заведения ДОУ, материалы ДОУ, материалы о проведении ОРМ с использованием оперативно-технических средств, учетно-регистрационную документацию, ведомственные нормативно-правовые акты, регламентирующие порядок проведения ОРМ.

При проверке обоснованности жалобы, обращения о нарушениях закона при проведении ОРД прокурор вправе получить объяснение лица, подавшего жалобу или подписавшего обращение, что позволит ему сделать выводы о своевременности заведения дел оперативного учета и об исполнении поднадзорными органами требований ФЗ об ОРД.

В соответствии с ч. 1 ст. 22 Закона о прокуратуре прокурор вправе требовать объяснения от соответствующих должностных лиц по поводу нарушения ими закона, а также от иных лиц, которым известны обстоятельства нарушения. Такие объяснения могут быть получены в устной или письменной форме, письменное объяснение подписывается лицом, написавшим его, содержание устного объяснения отражается в справке, которую составляет прокурор.

Проверку исполнения оперативными подразделениями предписаний закона по частным вопросам прокурор может произвести как по месту расположения поднадзорного оперативно-розыскного органа, так и в прокуратуре, куда ему доставляются для ознакомления необходимые документы. Обычно это ДОУ.

Место, время, порядок проведения проверки прокурор согласовывает с руководителем оперативно-розыскного подразделения либо с лицом, в подчинении которого он находится, так как обязанность представления прокурору оперативно-служебных документов возложена законом именно на руководителя соответствующего органа (ч. 2 ст. 21 ФЗ об ОРД), который несет и персональную ответственность за соблюдение законности при организации и проведении оперативно-розыскных мероприятий (ст. 22 ФЗ об ОРД). Кроме того, должностное лицо, уполномоченное на осуществление оперативно-розыскной деятельности, в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий подчиняется только непосредственному и прямому начальнику, поэтому к нему же должны быть обращены и требования прокурора, а при необходимости – к вышестоящему ведомственному руководителю.

При проверке законности деятельности поднадзорных оперативно-розыскных подразделений уполномоченные на то прокуроры наряду с изучением оперативно-служебных документов вправе получать объяснения соответствующих должностных лиц, давать обязательные для исполнения письменные указания о выполнении требований закона по уголовным делам, находящимся в их производстве, по делам, по которым они осуществляют надзор.

В случае установления нарушений закона и прав граждан прокурор обязан, с учетом характера этих нарушений и конкретной ситуации, использовать предоставленные ему права по их устранению, а при наличии оснований – по привлечению виновных к ответственности. В этих случаях он вправе внести протест, представление, решить вопрос о привлечении лица к административной ответственности или о возбуждении в отношении него уголовного дела.

При восстановлении нарушенных прав и свобод граждан, защите конституционных гарантий от нарушений со стороны должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, и проведении проверок по другим основаниям, приказом Генерального прокурора РФ от 9 августа 1996 г. № 48 уполномоченным прокурорам предписано использовать определенные законом методы прокурорского надзора:

– знакомиться с документами, содержащими сведения об основаниях, порядке и решениях оперативно-розыскных мероприятий;

– давать письменные указания об осуществлении по уголовным делам оперативно-розыскных мероприятий, расширении их комплекса либо требовать их прекращения;

– требовать письменные объяснения от должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, и допустивших нарушения закона при проведении оперативно-розыскных мероприятий;

– опротестовывать противоречащие закону приказы и указания руководителей органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность;

– вносить представления по поводу выявленных нарушений закона должностными лицами этих органов и требовать от руководителей отстранения их от дальнейшего ведения оперативных разработок.

Уполномоченные прокуроры при проведении проверок обязаны выполнять предписания Генерального прокурора РФ (п. 5 приказа № 56) о необходимости обращать внимание на следующие вопросы:

– законность и обоснованность принятия решений о производстве или прекращении оперативно-розыскных мероприятий, а также об использовании результатов оперативно-розыскной деятельности;

– обязательность регистрации и заведения дел оперативного учета по каждому случаю, требующему проведения оперативно-розыскных мероприятий; законность постановки на учет и снятия с учета лиц, в отношении которых такие мероприятия проводятся и проводились;

– соответствие направленности проводимых оперативно-розыскными подразделениями мероприятий целям и задачам оперативно-розыскной деятельности, а их характера и содержания – тем оперативно-розыскным мероприятиям, перечень которых установлен ст. 6 ФЗ об ОРД;

– недопустимость использования в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий информационных систем и средств, наносящих ущерб жизни и здоровью людей, причиняющих вред окружающей среде;

– наличие предусмотренных законом оснований, соблюдение условий, порядка, сроков проведения оперативно-розыскных мероприятий (ст. 7-8 ФЗ об ОРД );

– своевременность уведомления судей о проведении без их разрешения оперативно-розыскных мероприятий в случаях, не терпящих отлагательства в связи с необходимостью предотвращения опасных последствий ( п. 3 ч. 2 ст. 8);

– наличие надлежащих полномочий у лиц, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность;

– соблюдение принципов законности и добровольности привлечения граждан к сотрудничеству на конфиденциальной основе с органами, осуществляющими ОРД.

Выявив незаконное и необоснованное решение органов, осуществляющих ОРД, прокурор не может самостоятельно отменить их, он направляет протест или представление об устранении нарушений закона, допущенных должностными лицами органов, осуществляющих ОРД, в порядке, предусмотренном ст. 23-24 ФЗ «О прокуратуре Российской Федерации». Он также не может отстранить сотрудника оперативно-розыскного подразделения от выполнения оперативно-розыскных мероприятий, но может требовать от руководителей ОРО отстранения подчиненных им оперативников от дальнейшего ведения оперативных проверок в случае нарушения ими закона.

Требование прокурора может быть изложено только в письменной форме. Важным средством предупреждения правонарушений, связанных с ненадлежащим исполнением норм ФЗ об ОРД, является предостережение о недопустимости нарушения закона, которое может быть вынесено соответствующим прокурором в случае и порядке согласно ст. 25 Закона о прокуратуре.
Индекс материала
Курс: Оперативно-розыскные мероприятия
ДИДАКТИЧЕСКИЙ ПЛАН
Общая характеристика оперативно-розыскных мероприятий
Оперативно-розыскные мероприятия, основанные на криминалистических методах
Оперативно-розыскные мероприятия – разведывательные методы
Понятие оперативно-розыскного процесса и его характеристика
Сыскная квалификация деяния в оперативно-розыскном процессе
Дело оперативного учета в оперативно-розыскном процессе
Лица и группы лиц, изучаемые в оперативно-розыскной деятельности
Лица, защищаемые в оперативно-розыскной деятельности
Использование результатов оперативно-розыскных мероприятий в доказывании по уголовным делам
Организация оперативно-розыскной деятельности в сфере борьбы с незаконным оборотом наркотиков
Судебный контроль за оперативно-розыскной деятельностью
Прокурорский надзор за оперативно-розыскной деятельностью
Все страницы